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    證券投資基金從業(yè)資格考試試題
    
            
    
                時(shí)間：2024-11-22 17:50:32 
                
                證券從業(yè)資格
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    證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選12套）
    
                
    　　從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們都要用到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。你所見(jiàn)過(guò)的考試題是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選12套），僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
    證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選12套）
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 1
    　　2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(2)
    　　【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作的機(jī)構(gòu)是（　）。
    　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
    　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　D.證券交易所
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
    　　【例題·單選題】對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（　）。
    　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
    　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    　　D.證券交易所
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
    　　【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)主要包括（　）。
    　　A.證券公司
    　　B.基金托管機(jī)構(gòu)
    　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    　　【例題·單選題】申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
    　　A.15
    　　B.30
    　　C.60
    　　D.90
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
    　　【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須符合的條件包括（　）。
    　　A.已被機(jī)構(gòu)聘用
    　　B.最近2年未受過(guò)刑事處罰
    　　C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
    　　D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    　　【例題·單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（　）不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    　　A.6個(gè)月
    　　B.1年
    　　C.2年
    　　D.3年
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
    　　【例題·單選題】（　）應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
    　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
    　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　D.證券交易所
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
    　　【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（　）。
    　　A.1～3個(gè)月
    　　B.3～6個(gè)月
    　　C.3～12個(gè)月
    　　D.6～12個(gè)月
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。《資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下款。
    　　【例題·多選題】關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（　）。
    　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
    　　B.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
    　　C.協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分
    　　D.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試
    　　『正確答案』BCD
    　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，《資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    　　【例題·單選題】申請(qǐng)人登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)（　）審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。
    　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
    　　B.所在機(jī)構(gòu)
    　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　D.證券交易所
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。
    　　【例題·多選題】下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有（　）。
    　　A.證券公司
    　　B.商業(yè)銀行
    　　C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
    　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)。基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
    　　【例題·多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的（　）進(jìn)行日常管理。
    　　A.銷售行為
    　　B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
    　　C.流動(dòng)情況
    　　D.獲取從業(yè)資質(zhì)
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的.有關(guān)規(guī)定。《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第九條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
    　　【例題·多選題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循的原則主要有（　）。
    　　A.客觀
    　　B.公正
    　　C.競(jìng)爭(zhēng)
    　　D.誠(chéng)實(shí)信用
    　　『正確答案』ABD
    　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
    　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（　）。
    　　A.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
    　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
    　　C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
    　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
    　　【例題·多選題】誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（　）。
    　　A.證券投資顧問(wèn)勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止
    　　B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
    　　C.證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域
    　　D.因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的相關(guān)內(nèi)容。誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
    　　（1）個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號(hào)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)等。
    　　（2）工作具體信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問(wèn)工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況；
    　　（3）誠(chéng)信信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。
    　　【例題·單選題】對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自受理之日起（　）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
    　　A.15
    　　B.20
    　　C.30
    　　D.45
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
    　　【例題·多選題】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更登記，新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件（　）承擔(dān)責(zé)任。
    　　A.真實(shí)性
    　　B.準(zhǔn)確性
    　　C.完整性
    　　D.合理性
    　　『正確答案』ABC
    　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。
    　　【例題·單選題】保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為（　）個(gè)工作日。
    　　A.3
    　　B.5
    　　C.15
    　　D.20
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)；接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開(kāi)始計(jì)算。
    　　【例題·單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（　）日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
    　　A.10
    　　B.15
    　　C.20
    　　D.30
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
    　　【例題·多選題】投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（　）的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
    　　A.誠(chéng)實(shí)守信
    　　B.勤勉盡責(zé)
    　　C.獨(dú)立客觀
    　　D.專業(yè)審慎
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
    　　【例題·多選題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括（　）。
    　　A.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
    　　B.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
    　　C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
    　　D.具有證券從業(yè)資格
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
    　　（1）具有證券從業(yè)資格。
    　　（2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
    　　（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。
    　　（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
    　　（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
    　　（6）最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
    　　（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
    　　（8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
    　　（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    　　【例題·多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)主要有（　）。
    　　A.買賣法律明文禁止買賣的證券
    　　B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
    　　C.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
    　　D.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)ABCD都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。、
    　　【例題·多選題】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（　）的原則。
    　　A.真實(shí)　　B.準(zhǔn)確
    　　C.公正　　D.規(guī)范
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
    　　【例題·單選題】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（　）。
    　　A.3年　　 B.5年
    　　C.10年　　D.長(zhǎng)期有效
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。基本信息長(zhǎng)期有效；獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
    　　【例題·多選題】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循（　）的原則。
    　　A.公開(kāi)
    　　B.公平
    　　C.公正
    　　D.及時(shí)
    　　『正確答案』ABC
    　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 2
    　　2022年證券從業(yè)資格考試組合型選擇題考前模擬練習(xí)
    　　
    　　《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（ ）。
    　　Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)
    　　Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    　　Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    　　Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)
    　　A.Ⅰ、Ⅱ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ項(xiàng)正確）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ項(xiàng)正確）、違約風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ項(xiàng)正確）、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確）等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
    　　下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體的是（ ）。
    　　Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員
    　　Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
    　　Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
    　　Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確），利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
    　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（ ）。
    　　Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司
    　　Ⅱ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    　　Ⅳ.律師事務(wù)所
    　　A.Ⅰ、Ⅱ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅲ
    　　正確答案：A
    　　我國(guó)《公司法》所稱的高級(jí)管理人員是指（ ）。
    　　Ⅰ.公司的經(jīng)理
    　　Ⅱ.公司的副經(jīng)理
    　　Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    　　Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項(xiàng)正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項(xiàng)正確）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（Ⅲ項(xiàng)正確），上市公司董事會(huì)秘書（Ⅳ項(xiàng)正確）和公司章程規(guī)定的其他人員。
    　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（ ）。
    　　Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司
    　　Ⅱ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    　　Ⅳ.律師事務(wù)所
    　　A.Ⅰ、Ⅱ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅲ
    　　正確答案：A
    　　證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（ ）。
    　　Ⅰ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
    　　Ⅱ.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
    　　Ⅲ.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
    　　Ⅳ.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
    　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅱ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有： 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施（Ⅰ正確）；檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格（Ⅱ正確）；要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表（Ⅲ正確）；要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶（Ⅳ正確）。
    　　發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（ ）。
    　　Ⅰ.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
    　　Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
    　　Ⅲ.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
    　　Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。
    　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序；（Ⅱ項(xiàng)正確）（2）不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息；（Ⅳ項(xiàng)正確）（3）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的.合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告；（5）在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。（Ⅰ項(xiàng)正確）
    　　非公開(kāi)募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
    　　Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平
    　　Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
    　　Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
    　　Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
    　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：非公開(kāi)募集資金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人（Ⅳ包括）。
    　　非公開(kāi)募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開(kāi)募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（ ）。
    　　Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
    　　Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記
    　　Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)
    　　Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
    　　A.Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ
    　　C.Ⅰ、Ⅳ
    　　D.Ⅱ、Ⅲ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：非公開(kāi)募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開(kāi)募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)（Ⅰ正確）或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記（Ⅱ正確）。
    　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
    　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查
    　　Ⅱ.證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等
    　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通
    　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：Ⅰ正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查；Ⅱ正確，柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。Ⅲ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等；Ⅳ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 3
    　　2022年11月證券從業(yè)資格考試最新考前模擬試題
    　　我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括（ ）。
    　　A： 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
    　　B： 商業(yè)銀行混合資本債券
    　　C： 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
    　　D： 商業(yè)銀行次級(jí)債券
    　　答案：C
    　　貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
    　　A： 貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策
    　　B： 貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總供給的政策
    　　C： 貨幣政策主要是間接調(diào)控政策
    　　D： 貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策
    　　答案：B
    　　以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（ ）。
    　　A： 利率衍生工具
    　　B： 信用衍生工具
    　　C： 貨幣衍生工具
    　　D： 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
    　　答案：B
    　　申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有（ ）
    　　萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
    　　A： 300
    　　B： 500
    　　C： 100
    　　D： 200
    　　答案：C
    　　以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是（ ）。
    　　A： 中央銀行
    　　B： 可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的`外國(guó)銀行分行
    　　C： 非銀行金融機(jī)構(gòu)
    　　D： 非金融機(jī)構(gòu)
    　　答案：A
    　　假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為（ ）。
    　　A： 4.00
    　　B： 4.12
    　　C： 5.00
    　　D： 20.00
    　　答案：A
    　　適用于融資租賃交易的租賃物是（ ）。
    　　A： 固定資產(chǎn)
    　　B： 流動(dòng)資產(chǎn)
    　　C： 商品
    　　D： 產(chǎn)品
    　　答案：A
    　　金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ）。
    　　A： 有資產(chǎn)的結(jié)算制度
    　　B： 無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度
    　　C： 無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度
    　　D： 有負(fù)債的結(jié)算制度
    　　答案：C
    　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。
    　　A： 清算資金
    　　B： 資產(chǎn)價(jià)值
    　　C： 賬面價(jià)值
    　　D： 實(shí)際價(jià)值
    　　答案：D
    　　股票最基本的特征是（ ）。
    　　A： 參與性
    　　B： 流動(dòng)性
    　　C： 收益性
    　　D： 風(fēng)險(xiǎn)性
    　　答案：C
    　　基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
    　　A： 基金托管人
    　　B： 基金管理人
    　　C： 基金發(fā)起人
    　　D： 基金份額持有人
    　　答案：B
    　　通常.加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（ ）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
    　　A： 基期價(jià)格
    　　B： 發(fā)行量或成交量
    　　C： 等同權(quán)重
    　　D： 計(jì)算期價(jià)格
    　　答案：B
    　　對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債.我國(guó)采取（ ）方式發(fā)行。
    　　A： 行政分配
    　　B： 公開(kāi)招標(biāo)
    　　C： 銀行發(fā)售
    　　D： 承購(gòu)包銷
    　　答案：D
    　　“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在（ ）的外資股。
    　　A： 新加坡
    　　B： 我國(guó)香港
    　　C： 紐約
    　　D： 倫敦
    　　答案：A
    　　契約型基金是基于（ ）組織起來(lái)的代理投資方式。
    　　A： 公約原理
    　　B： 信托原理
    　　C： 代理原理
    　　D： 委托原理
    　　答案：B
    　　下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（ ）。
    　　A： 通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣
    　　B： 在證券交易所上市交易
    　　C： 交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用
    　　D： 基金份額總額不因交易而變化
    　　答案：C
    　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于（ ）的收入。
    　　A： 國(guó)家稅收部門
    　　B： 證券公司
    　　C： 中國(guó)結(jié)算公司
    　　D： 證券交易所
    　　答案：C
    　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ）
    　　申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。
    　　A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    　　B： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　C： 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    　　D： 財(cái)政部
    　　答案：A
    　　下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
    　　A： ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
    　　B： 投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
    　　C： 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
    　　D：投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
    　　答案：B
    　　通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（ ）。
    　　A： 開(kāi)放式基金
    　　B： 封閉式基金
    　　C： 社保基金
    　　D： 企業(yè)年金
    　　答案：A
    　　為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是（ ）。
    　　A： 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
    　　B： 機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
    　　C： 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
    　　D： 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
    　　答案：A
    　　關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（ ）
    　　A： 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
    　　B： 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
    　　C： 證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
    　　D： 證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
    　　答案：C
    　　公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
    　　A： 最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付債券1年的利息
    　　B： 累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%
    　　C： 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
    　　D： 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
    　　答案：B
    　　保薦制度不包括（ ）。
    　　A： 建立獨(dú)立董事制度
    　　B： 明確保薦期限
    　　C： 確立保薦責(zé)任
    　　D： 建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
    　　答案：A
    　　債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱為（ ）。
    　　A： 平價(jià)發(fā)行
    　　B： 溢價(jià)發(fā)行
    　　C： 折價(jià)發(fā)行
    　　D： 超賣發(fā)行
    　　答案：B
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 4
    　　2022年基金從業(yè)資格考試考前模擬訓(xùn)練試題
    　　1、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為（ ）。
    　　A. 直接募集和間接募集
    　　B. 直接募集和受托募集
    　　C. 自行募集和受托募集
    　　D. 自行募集和委托募集
    　　參考答案：D
    　　參考解析：從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。
    　　2、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（ ）辦理基金備案。
    　　A. 基金公司
    　　B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)
    　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    　　D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
    　　參考答案：D
    　　參考解析：按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。
    　　3、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（ ）。
    　　Ⅰ.公司型
    　　Ⅱ.合伙型
    　　Ⅲ.基金型
    　　Ⅳ.信托型
    　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　參考答案：C
    　　參考解析：股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即股權(quán)投資基金的設(shè)立。我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度及基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求，以及稅負(fù)等。對(duì)于不同的組織形式，基金有不同的設(shè)立要求。
    　　股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)
    　　1、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（ ）。
    　　A. 項(xiàng)目股息
    　　B. 分紅收入
    　　C. 通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入
    　　D. 項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入
    　　參考答案：D
    　　參考解析：我國(guó)自2016年5月1日起正式在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的相關(guān)規(guī)定，金融業(yè)納入營(yíng)改增試點(diǎn)范圍，由繳納營(yíng)業(yè)稅改為繳納增值稅。股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，計(jì)繳增值稅。
    　　2、公司型基金的稅收規(guī)則是（ ）。
    　　A. 先稅后分
    　　B. 先分后稅
    　　C. 先稅后證
    　　D. 先證后稅
    　　參考答案：A
    　　參考解析：公司型基金的稅收規(guī)則是“先稅后分”。
    　　3、下列屬于公司型基金的'增值稅征稅范圍的是（ ）。
    　　A. 項(xiàng)目股息
    　　B. 項(xiàng)目分紅收入
    　　C. 項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入
    　　D. 項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入
    　　參考答案：C
    　　參考解析：股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，計(jì)繳增值稅。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 5
    　　2022年證券從業(yè)資格考試考前練習(xí)試題
    　　1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于、（　　）。
    　　A.直接融資
    　　B.上市融資
    　　C.發(fā)債融資
    　　D.間接融資
    　　答案：A
    　　解析：直接融資，是指在沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所，即為直接融資市場(chǎng)，也稱為證券市場(chǎng)。
    　　2.若以（　　）為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國(guó)和英國(guó)為代表。
    　　A.銀行貸款
    　　B.境外融資
    　　C.間接融資
    　　D.直接融資
    　　答案：D
    　　解析：若以直接融資為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)居于核心地位。
    　　3.以下債券信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（　　）。
    　　A.長(zhǎng)期金融債券
    　　B.短期公司債券
    　　C.短期金融債券
    　　D.國(guó)庫(kù)券
    　　答案：D
    　　解析：政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國(guó)庫(kù)券屬于政府債券的一種。
    　　4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（　　）。
    　　A.機(jī)構(gòu)投資者
    　　B.投資銀行
    　　C.投資公司
    　　D.證券公司
    　　答案：A
    　　解析：一般來(lái)講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。
    　　5.國(guó)內(nèi)基金管理公司通過(guò)募集基金投資國(guó)外證券的稱為（　　）。
    　　A.QDII
    　　B.QFII
    　　C.OTC
    　　D.FICC
    　　答案：A
    　　解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
    　　6.政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和（　　）。
    　　A.獲取利息
    　　B.獲取資本收益
    　　C.調(diào)劑資金余缺
    　　D.獲取投資回報(bào)
    　　答案：C
    　　解析：機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。
    　　7.目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總和的（　　）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
    　　A.8%和20%
    　　B.5%和25%
    　　C.5%和20%
    　　D.10%和20%
    　　答案：A
    　　解析：職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)是社會(huì)保險(xiǎn)中的一個(gè)險(xiǎn)種。職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳納比例是：職工所在企業(yè)繳納20%，職工個(gè)人承擔(dān)8%。
    　　8.對(duì)于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時(shí)，下列闡述正確的是（　　）。
    　　A.如校驗(yàn)通過(guò)，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金
    　　B.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易
    　　C.客戶可以通過(guò)匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶
    　　D.客戶可以通過(guò)指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對(duì)客戶取出資金的校驗(yàn)結(jié)果
    　　答案：B
    　　解析：客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過(guò)銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易，通過(guò)存管銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取證券公司對(duì)客戶取出資金的校驗(yàn)結(jié)果。如雙方校驗(yàn)通過(guò)，存管銀行將減少客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶余額，相應(yīng)增加客戶銀行結(jié)算賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對(duì)應(yīng)的資金賬戶余額。
    　　9.2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了（　　）的試點(diǎn)。
    　　A.RQFII
    　　B.QFII
    　　C.QDII
    　　D.ETF
    　　答案：A
    　　解析：2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的`試點(diǎn)。經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。
    　　10.日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（　　）歲以上的人士從事期貨交易。
    　　A.70
    　　B.65
    　　C.75
    　　D.60
    　　答案：C
    　　解析：出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對(duì)投資者適當(dāng)性問(wèn)題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。
    　　11.在證券市場(chǎng)上，資金的供給者和證券的需求者是（　　）。
    　　A.證券投資者
    　　B.證券中介機(jī)構(gòu)
    　　C.監(jiān)管部門
    　　D.證券發(fā)行人
    　　答案：A
    　　解析：證券投資者既是證券市場(chǎng)上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過(guò)短期或長(zhǎng)期的證券投資行為，達(dá)到獲取一定股息和利息的目的。
    　　12.下列各類機(jī)構(gòu)中，（　　）可以通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。
    　　A.中央銀行
    　　B.商業(yè)銀行
    　　C.保險(xiǎn)公司
    　　D.證券公司
    　　答案：A
    　　解析：中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。
    　　13.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（　　）。
    　　A.30% B.20%
    　　C.40% D.10%
    　　答案：A
    　　解析：根據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。
    　　14.證券投資者可分為（　　）兩大類。
    　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
    　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
    　　C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者
    　　D.企事業(yè)法人和各類基金
    　　答案：B
    　　解析：證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
    　　15.我國(guó)《證券法》正式頒布的時(shí)間是（　　）。
    　　A.1999年3月
    　　B.1998年3月
    　　C.1998年9月
    　　D.1998年12月
    　　答案：D
    　　解析：1998年12月，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。
    　　16.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（　　）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
    　　A.證券公司
    　　B.證券登記結(jié)算公司
    　　C.證券交易所
    　　D.證券市場(chǎng)投資者
    　　答案：A
    　　解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
    　　17.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（　　）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
    　　A.證券
    　　B.股票
    　　C.期貨
    　　D.基金
    　　答案：C
    　　解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
    　　18.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，需要取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證件（　　）年以上。
    　　A.4
    　　B.1
    　　C.3
    　　D.2
    　　答案：B
    　　解析：根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第五條，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，需取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。
    　　19.在合規(guī)管理制度中，（　　）制度是防范洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。
    　　A.可疑交易報(bào)告
    　　B.客戶身份識(shí)別
    　　B.大額交易報(bào)告
    　　D.交易記錄保存
    　　答案：B
    　　解析：客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度是反洗錢工作的三項(xiàng)基本制度。其中，客戶身份識(shí)別制度是防范洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。
    　　20.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均屬于（　　）機(jī)構(gòu)。
    　　A.證券服務(wù)
    　　B.投資咨詢
    　　C.資產(chǎn)管理
    　　D.證券代理
    　　答案：A
    　　解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司等。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 6
    　　2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》科目考試模擬試題
    　　1、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ）。
    　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
    　　B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
    　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
    　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
    　　參考答案：B
    　　【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
    　　2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ）。
    　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
    　　B.復(fù)雜客體
    　　C.個(gè)人和單位
    　　D.特殊客體
    　　參考答案：A
    　　【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項(xiàng)益正確。
    　　3、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（ ）。
    　　A.客戶信用資金臺(tái)賬
    　　B.融券專用證券賬戶
    　　C.客戶信用證券賬戶
    　　D.客戶信用資金賬戶
    　　參考答案：B
    　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
    　　4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。（ ）
    　　A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
    　　B.流動(dòng)性.安全性和收益性
    　　C.收益性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
    　　D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
    　　參考答案：A
    　　【解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
    　　5、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査，（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。
    　　A.每半年
    　　B.每一年
    　　C.每?jī)赡?/p>
    　　D.每月
    　　參考答案：A
    　　【解析】證券公司開(kāi)展中間介紹，時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
    　　6、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（ ）核準(zhǔn)的任職資格。
    　　A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    　　C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    　　答案：D
    　　解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
    　　7、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（ ）。
    　　A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員
    　　B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作
    　　C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
    　　D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
    　　答案：B
    　　解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。
    　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（ ）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（ ）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
    　　A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員
    　　B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
    　　C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
    　　D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的`業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
    　　答案：D
    　　解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
    　　9、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是（ ）。
    　　A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
    　　B.與公司工作人員簽署保密文件
    　　C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
    　　D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
    　　答案：D
    　　解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 7
    　　2022年11月證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案
    　　由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（ ）。【選擇題】
    　　A.擴(kuò)散性
    　　B.隱蔽性
    　　C.周期性
    　　D.不確定性
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債券、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。
    　　（ ）為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等。【選擇題】
    　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
    　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額
    　　C.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度
    　　D.風(fēng)險(xiǎn)喜好
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：風(fēng)險(xiǎn)偏好為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”。
    　　（ ）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”【選擇題】
    　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)
    　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)
    　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：信用風(fēng)險(xiǎn)通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”
    　　賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實(shí)收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤(rùn)【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質(zhì)的項(xiàng)目，依據(jù)一定的會(huì)計(jì)方法和規(guī)則， 在資產(chǎn)負(fù)債表上反映出來(lái)的資本。賬面資本的金額為企業(yè)合并后資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額，包括實(shí)收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤(rùn)等。
    　　目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有線性概率模型、Logit模型和線性辨別分析模型。
    　　按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（ ）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。【選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查中國(guó)香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。根據(jù)中國(guó)香港法律規(guī)定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國(guó)銀行（香港）發(fā)行。
    　　主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。【選擇題】
    　　A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系
    　　B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)
    　　C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局
    　　D.各州政府
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：本題主要考查美國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監(jiān)管體制。各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入以及監(jiān)測(cè)檢查等日常監(jiān)管職責(zé)。
    　　為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（ ）。【選擇題】
    　　A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券
    　　B.市政債券
    　　C.公司債券
    　　D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查美國(guó)市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)（住房、衛(wèi)生保健、機(jī)場(chǎng)、港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等職能局與代理機(jī)構(gòu)） 發(fā)行的債券，目的.是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營(yíng)工程募集資金。
    　　香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供（ ）交易。【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。
    　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)控指標(biāo)，說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅱ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅱ、Ⅲ
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。
    　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益Ⅳ.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)【組合型選擇題】
    　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求包括：（1）禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項(xiàng)正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
    　　公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營(yíng)公司組建。【選擇題】
    　　A.公益
    　　B.營(yíng)利
    　　C.非營(yíng)利
    　　D.交易
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。
    　　根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。【選擇題】
    　　A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
    　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
    　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
    　　D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
    　　根據(jù)我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅱ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所（Ⅰ項(xiàng)正確）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（Ⅱ項(xiàng)正確）。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理（Ⅳ項(xiàng)正確）。其中，Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 8
    　　2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(1)
    　　【例題·單選題】證券市場(chǎng)的法律是由(　)制定并頒布的法律。
    　　A.國(guó)務(wù)院
    　　B.自律性組織
    　　C.證券監(jiān)管部門
    　　D.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場(chǎng)的法律是由全國(guó)人民大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的。
    　　【例題·單選題】《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)(　)小時(shí)。
    　　A.12
    　　B.24
    　　C.36
    　　D.48
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。
    　　【例題·單選題】對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于(　)個(gè)月。
    　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。
    　　【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為(　)。
    　　A.總公司與分公司
    　　B.母公司與子公司
    　　C.上市公司與非上市公司
    　　D.有限責(zé)任公司與股份有限公司
    　　『正確答案』AB
    　　『答案解析』本題考查公司的種類。以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，亦即以公司之間在財(cái)產(chǎn)上、人事上、責(zé)任承擔(dān)上的相互關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。
    　　【例題·多選題】下列選項(xiàng)中，屬于公司經(jīng)營(yíng)原則的有(　)。
    　　A.合法經(jīng)營(yíng)原則
    　　B.自主經(jīng)營(yíng)原則
    　　C.自負(fù)盈虧原則
    　　D.國(guó)家審計(jì)監(jiān)督原則
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查公司經(jīng)營(yíng)原則。公司經(jīng)營(yíng)的原則有：合法經(jīng)營(yíng)原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、自負(fù)盈虧原則、國(guó)家審計(jì)監(jiān)督原則、政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則。
    　　【例題·單選題】公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其(　)提出申請(qǐng)。
    　　A.所在地法院
    　　B.所在地民政部
    　　C.所在地人民政府
    　　D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。
    　　【例題·單選題】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)(　)決議。
    　　A.董事會(huì)
    　　B.監(jiān)事會(huì)
    　　C.股東大會(huì)
    　　D.經(jīng)理大會(huì)
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查公司對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
    　　【例題·多選題】設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。
    　　A.股東符合法定人數(shù)
    　　B.有公司住所
    　　C.股東共同制定公司章程
    　　D.公司法定代表人
    　　『正確答案』ABC
    　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù);(2)股東出資達(dá)到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。
    　　【例題·單選題】有限責(zé)任公司董事會(huì)，其成員的個(gè)數(shù)可以為(　)。
    　　A.1
    　　B.2
    　　C.5
    　　D.15
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查股東會(huì)的職權(quán)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人。
    　　【例題·單選題】股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)(　)同意。
    　　A.五分之一
    　　B.三分之一
    　　C.半數(shù)
    　　D.四分之三
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。
    　　【例題·單選題】(　)，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開(kāi)募集。
    　　A.發(fā)起設(shè)立
    　　B.募集設(shè)立
    　　C.公開(kāi)設(shè)立
    　　D.封閉設(shè)立
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開(kāi)募集。
    　　【例題·多選題】股份有限公司設(shè)立董事會(huì)，其成員可以為(　)。
    　　A.5
    　　B.15
    　　C.20
    　　D.25
    　　『正確答案』AB
    　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。
    　　【例題·多選題】股票發(fā)行價(jià)格可以(　)。
    　　A.等于票面金額
    　　B.高于票面金額
    　　C.低于票面金額
    　　D.等于零
    　　『正確答案』AB
    　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
    　　【例題·單選題】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)不得轉(zhuǎn)讓。
    　　A.一年內(nèi)　　B.二年內(nèi)
    　　C.五年內(nèi)　　D.十年內(nèi)
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    　　【例題·單選題】下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是(　)。
    　　A.無(wú)民事行為能力人
    　　B.限制民事行為能力人
    　　C.完全民事行為能力人
    　　D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
    　　【例題·單選題】公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    　　A.10;30
    　　B.10;10
    　　C.30;10
    　　D.30;30
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    　　【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。
    　　A.控股股東
    　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系
    　　C.實(shí)際控制人
    　　D.高級(jí)管理人員
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
    　　【例題·單選題】下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。
    　　A.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
    　　B.公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
    　　C.公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
    　　D.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查法律責(zé)任。在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
    　　【例題·多選題】證券法的適用范圍有(　)。
    　　A.我國(guó)境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易
    　　B.我國(guó)境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易
    　　C.政府債券的上市交易
    　　D.政府投資基金份額的上市交易
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。
    　　【例題·多選題】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有(　)。
    　　A.公平　　B.公開(kāi)
    　　C.公正　　D.公認(rèn)
    　　『正確答案』ABC
    　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
    　　【例題·單選題】為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。
    　　A.一
    　　B.三
    　　C.五
    　　D.十
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
    　　【例題·單選題】公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)元。
    　　A.一千萬(wàn)　　B.三千萬(wàn)
    　　C.五千萬(wàn)　　D.八千萬(wàn)
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)。
    　　【例題·多選題】包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　)。
    　　A.當(dāng)事人的名稱
    　　B.包銷證券的種類
    　　C.包銷的付款方式
    　　D.包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的`種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    　　【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。
    　　A.30
    　　B.60
    　　C.90
    　　D.120
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。
    　　【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
    　　A.公開(kāi)的集中
    　　B.封閉的集中
    　　C.公開(kāi)的分散
    　　D.封閉的分散
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
    　　【例題·單選題】申請(qǐng)股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
    　　A.一年
    　　B.三年
    　　C.五年
    　　D.八年
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
    　　【例題·多選題】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括(　)。
    　　A.上市報(bào)告書
    　　B.公司章程
    　　C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
    　　D.公司債券募集辦法
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書;(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
    　　【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。
    　　A.公司有重大違法行為
    　　B.公司最近一年連續(xù)虧損
    　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
    　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
    　　【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。
    　　A.違背客戶的委托為其買賣證券
    　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
    　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
    　　D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
    　　【例題·單選題】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
    　　A.1
    　　B.3
    　　C.5
    　　D.10
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
    　　【例題·單選題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。
    　　A.10～20萬(wàn)
    　　B.20～30萬(wàn)
    　　C.30～60萬(wàn)
    　　D.50～80萬(wàn)
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
    　　【例題·單選題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。
    　　A.1～10萬(wàn)元
    　　B.20～30萬(wàn)元
    　　C.30～60萬(wàn)元
    　　D.50～80萬(wàn)元
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
    　　【例題·單選題】證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。
    　　A.一倍以上五倍以下
    　　B.五倍以上十倍以下
    　　C.十倍以上十五倍以下
    　　D.十五倍以上二十倍以下
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
    　　【例題·單選題】基金管理人的義務(wù)不包括(　)。
    　　A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
    　　B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
    　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
    　　D.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)D屬于基金份額持有人承擔(dān)的義務(wù)。
    　　【例題·多選題】基金份額持有人享有下列(　)權(quán)利。
    　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
    　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
    　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
    　　D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利。基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
    　　(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
    　　【例題·單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于(　)的股東。
    　　A.15%　　 B.20%　　 C.25% 　　D.30%
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。
    　　【例題·多選題】公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有(　)。
    　　A.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
    　　B.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
    　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
    　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
    　　【例題·多選題】封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn)有(　)。
    　　A.價(jià)格形成方式不同　　 B.期限不同
    　　C.份額限制不同　　　　 D.交易場(chǎng)所不同
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn)：期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。
    　　【例題·單選題】法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并(　);有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
    　　A.處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
    　　B.處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
    　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
    　　D.處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。
    　　【例題·多選題】關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法，正確的有(　)。
    　　A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
    　　B.基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的募集方式相同
    　　C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的合格投資者
    　　D.一般說(shuō)來(lái)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別。基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別主要有：募集方式不同、募集對(duì)象不同、信息披露要求不同。
    　　【例題·單選題】非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　)人。
    　　A.100　　 B.200 　　C.300 　　D.400
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求。非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
    　　【例題·單選題】違反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處(　)罰款。
    　　A.所募資金金額3%以上10%以下
    　　B.所募資金金額3%以上5%以下
    　　C.所募資金金額1%以上10%以下
    　　D.所募資金金額1%以上5%以下
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
    　　【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是(　)。
    　　A.原油　　 B.汽油　　 C.乙醇　　 D.鋼材
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。
    　　【例題·多選題】期貨的特征包括(　)。
    　　A.合約標(biāo)準(zhǔn)化　　 B.場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易
    　　C.保證金交易　　 D.雙向交易
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對(duì)沖了結(jié)、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。
    　　【例題·多選題】期貨交易所的職責(zé)主要有(　)。
    　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
    　　B.幫助會(huì)員單位進(jìn)行買賣操作
    　　C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
    　　D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);發(fā)布市場(chǎng)信息。
    　　【例題·多選題】期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利主要有(　)。
    　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)
    　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
    　　C.參加會(huì)員大會(huì)，行使申訴權(quán)
    　　D.參與交易所的日常管理工作
    　　『正確答案』ABC
    　　『答案解析』本題考查期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利。基本權(quán)利包括：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。
    　　【例題·單選題】下列關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件敘述錯(cuò)誤的是(　)。
    　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
    　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
    　　C.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
    　　D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
    　　【例題·單選題】下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可制度敘述錯(cuò)誤的是(　)。
    　　A.期貨公司不得為其股東提供融資
    　　B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
    　　C.期貨公司可以為其實(shí)際控制人提供融資
    　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
    　　【例題·多選題】交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列(　)行為。
    　　A.出具虛假倉(cāng)單
    　　B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
    　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
    　　D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(1)出具虛假倉(cāng)單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
    　　【例題·單選題】在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至(　)個(gè)交易日。
    　　A.10　　B.20　　C.30　　D.40
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查期貨監(jiān)督管理。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。
    　　【例題·多選題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對(duì)其(　)。
    　　A.責(zé)令改正
    　　B.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
    　　C.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
    　　D.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
    　　【例題·單選題】關(guān)于證券公司依法履行誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。
    　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄
    　　B.證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
    　　C.證券公司可以利用他人名義持有、買賣股票
    　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查證券公司依法履行誠(chéng)信的義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
    　　【例題·單選題】證券公司對(duì)客戶負(fù)有(　)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
    　　A.忠誠(chéng)義務(wù)
    　　B.誠(chéng)信義務(wù)
    　　C.保證客戶盈利的義務(wù)
    　　D.保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
    　　【例題·單選題】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。
    　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
    　　【例題·多選題】有下列(　)情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
    　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
    　　B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%
    　　C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
    　　D.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
    　　【例題·單選題】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括(　)。
    　　A.證券公司的名稱、住所
    　　B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
    　　C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序
    　　D.證券公司的會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)報(bào)表
    　　『正確答案』D
    　　『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定。公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    　　【例題·多選題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列(　)申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
    　　A.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月
    　　B.對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月
    　　C.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日
    　　D.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。(2)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
    　　【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9
    　　『正確答案』A
    　　『答案解析』本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    　　【例題·單選題】關(guān)于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，敘述錯(cuò)誤的是(　)。
    　　A.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
    　　B.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
    　　C.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
    　　D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
    　　【例題·多選題】客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列(　)行為。
    　　A.非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行
    　　B.除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金
    　　C.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
    　　D.強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
    　　『正確答案』ABCD
    　　『答案解析』本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
    　　【例題·單選題】不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是(　)。
    　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)
    　　B.證券公司彌補(bǔ)虧損
    　　C.客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款
    　　D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
    　　『正確答案』B
    　　『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。
    　　【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
    　　A.2
    　　B.3
    　　C.4
    　　D.5
    　　『正確答案』C
    　　『答案解析』本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
    　　【例題·多選題】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
    　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為
    　　B.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
    　　C.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
    　　D.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
    　　『正確答案』ACD
    　　『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
    　　(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。(3)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(4)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 9
    　　2022年基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)練習(xí)題（考前必備）
    　　1、對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（ ）人。
    　　A. 10
    　　B. 20
    　　C. 50
    　　D. 200
    　　參考答案：C
    　　參考解析：目前，我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下： 公司型基金：有限公司不超過(guò)50人。
    　　2、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。
    　　A. 普通合伙
    　　B. 特殊普通合伙
    　　C. 有限合伙
    　　D. 特殊有限合伙
    　　參考答案：C
    　　參考解析：近年來(lái)，隨著法律體系的不斷完善，我國(guó)股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，有限合伙是由普通合伙發(fā)展而來(lái)的'一種合伙形式，將合伙人分為普通合伙人和有限合伙人，通過(guò)相應(yīng)制度創(chuàng)新，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。
    　　3、合伙協(xié)議未對(duì)合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（ ）。
    　　A. 按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)
    　　B. 平均分配、分擔(dān)
    　　C. 協(xié)商決定
    　　D. 按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)
    　　參考答案：C
    　　參考解析：合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。
    　　募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
    　　1、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（ ）等違法活動(dòng)。
    　　A. 侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金
    　　B. 利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易
    　　C. 以上都是
    　　D. 以上都不對(duì)
    　　參考答案：C
    　　參考解析：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
    　　2、基金管理人對(duì)基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開(kāi)始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括（ ）。
    　　Ⅰ 恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉
    　　Ⅱ 充分溝通，客觀描述
    　　Ⅲ 嚴(yán)格保密
    　　Ⅳ 建立安全保障制度
    　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D. Ⅱ、Ⅲ
    　　參考答案：C
    　　參考解析：基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉；②充分溝通，客觀描述；③嚴(yán)格保密；④建立安全保障制度。
    　　3、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。
    　　Ⅰ 恪盡職守
    　　Ⅱ 誠(chéng)實(shí)守信
    　　Ⅲ 保守秘密
    　　Ⅳ 謹(jǐn)慎勤勉
    　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　參考答案：D
    　　參考解析：募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 10
    　　2022年下半年證券從業(yè)資格考試考前必備模擬練習(xí)題
    　　（ ）是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。【選擇題】
    　　A.證券公司
    　　B.商業(yè)銀行
    　　C.上市公司
    　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方而應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)文 化建設(shè)，牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，回歸業(yè)務(wù)本源。
    　　金融期貨的主要品種可以分為（ ）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨（Ⅳ正確）、利率期貨（Ⅲ正確）、股指期貨（Ⅰ正確）和股票期貨。Ⅱ項(xiàng)，金屬期貨屬于商品期貨。
    　　存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)Ⅱ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅲ.建立并維護(hù)存托憑證出有人名冊(cè)Ⅳ.辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托 憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其屐行基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立并維護(hù)存托憑證持有人名冊(cè)；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會(huì)審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時(shí)，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會(huì)并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。
    　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)（ ）。【選擇題】
    　　A.1個(gè)月
    　　B.3個(gè)月
    　　C.1年
    　　D.2年
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
    　　金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的`財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。【選擇題】
    　　A.4月30日前
    　　B.6月30日前
    　　C.7月31日前
    　　D.12月30日前
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。
    　　非法集資罪的犯罪客體是（ ）。【選擇題】
    　　A.債權(quán)人的權(quán)益
    　　B.國(guó)家金融管理秩序
    　　C.股東的權(quán)益
    　　D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
    　　管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。【選擇題】
    　　A.3
    　　B.5
    　　C.10
    　　D.15
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。
    　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（ ）三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受Ⅳ.專業(yè)知識(shí)【組合型選擇題】
    　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。
    　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（ ）。【選擇題】
    　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無(wú)需承擔(dān)連帶責(zé)任
    　　B.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額
    　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無(wú)需承擔(dān)其他責(zé)任
    　　D.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）；有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）。
    　　融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。Ⅰ.從事證券交易時(shí)間Ⅱ.關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.資產(chǎn)狀況Ⅳ.賬戶狀態(tài)【組合型選擇題】
    　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾方面：（1）從事證券交易時(shí)間；（Ⅰ正確）（2）賬戶狀態(tài)；（Ⅳ正確）（3）信譽(yù)狀況；（4）資產(chǎn)狀況；（Ⅲ正確）（5）投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。（Ⅱ正確）
    　　證券公司應(yīng)至少每（ ）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。【選擇題】
    　　A.年
    　　B.3個(gè)月
    　　C.半年
    　　D.9個(gè)月
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
    　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。【選擇題】
    　　A.5
    　　B.10
    　　C.20
    　　D.60
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。
    　　下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的情形有（ ）。Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：（1）向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。（2）未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。（3）未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。（4）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。（5）干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。Ⅲ項(xiàng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒(méi)違法所得和違法所得等值以下的罰款。
    　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（ ）等上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員 Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶 Ⅳ.資金【組合型選擇題】
    　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ
    　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員（Ⅰ項(xiàng)正確）、信息（Ⅱ項(xiàng)正確）、賬戶（Ⅲ項(xiàng)正確）、資金（Ⅳ項(xiàng)正確）、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
    　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌企業(yè)要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】
    　　A.對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)
    　　B.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年
    　　C.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)
    　　D.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定：對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)；依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 11
    　　絕密！2022證券從業(yè)資格考試考前真題預(yù)測(cè)
    　　約定購(gòu)回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間的證券應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回的情況不包括（ ）。【選擇題】
    　　A.吸收合并
    　　B.權(quán)證發(fā)行
    　　C.股票發(fā)行
    　　D.要約收購(gòu)
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
    　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。【選擇題】
    　　A.2個(gè)工作日內(nèi)
    　　B.3個(gè)工作日內(nèi)
    　　C.5個(gè)工作日內(nèi)
    　　D.10個(gè)工作日內(nèi)
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
    　　證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（ ）。【選擇題】
    　　A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    　　B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格
    　　C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化
    　　D.證券公司從業(yè)人員的履職情況
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D符合題意：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)資格；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。
    　　直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的（ ）。【選擇題】
    　　A.10%
    　　B.20%
    　　C.30%
    　　D.40%
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
    　　證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為中的（ ），情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。【組合型選擇題】
    　　Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
    　　Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
    　　Ⅲ.向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
    　　Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的`行為
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：D
    　　答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）從事本法第16條規(guī)定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項(xiàng)正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
    　　證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（ ）。【組合型選擇題】
    　　Ⅰ.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整
    　　Ⅱ.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)
    　　Ⅲ.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系
    　　Ⅳ.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整；（2）建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制；（3）制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理；（4）定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告；（5）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制；（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
    　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。【選擇題】
    　　A.3
    　　B.5
    　　C.7
    　　D.10
    　　正確答案：C
    　　答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
    　　原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（ ）。【選擇題】
    　　A.3個(gè)月
    　　B.半年
    　　C.1年
    　　D.2年
    　　正確答案：B
    　　答案解析：選項(xiàng)B正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。
    　　證券公司（ ）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。【選擇題】
    　　A.董事會(huì)
    　　B.監(jiān)事會(huì)
    　　C.經(jīng)理層
    　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
    　　證券公司（ ）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。【選擇題】
    　　A.董事會(huì)
    　　B.經(jīng)理層
    　　C.董事長(zhǎng)
    　　D.總經(jīng)理
    　　正確答案：A
    　　答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
    　　證券投資基金從業(yè)資格考試試題 12
    　　2019年初級(jí)經(jīng)濟(jì)師《工商管理》章節(jié)練習(xí)題
    　　1.現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是(　)。
    　　A.企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度
    　　B.有限責(zé)任制度
    　　C.現(xiàn)代公司制度
    　　D.科學(xué)管理制度
    　　正確答案:A
    　　2.企業(yè)最主要的特征是(　)。
    　　A.社會(huì)性和獨(dú)立性
    　　B.經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性
    　　C.經(jīng)濟(jì)性和盈利性
    　　D.社會(huì)性和盈利性
    　　正確答案:B
    　　3.關(guān)于公司制企業(yè)的下列說(shuō)法，不正確的是(　)。
    　　A.由自然人和法人依法出資組成
    　　B.獨(dú)立對(duì)自己經(jīng)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任
    　　C.有自己的名稱和固定的場(chǎng)所
    　　D.公司的法人代表對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任
    　　正確答案:D
    　　4.企業(yè)經(jīng)營(yíng)的雙重目標(biāo)是(　)。
    　　A.經(jīng)濟(jì)利益和政治利益
    　　B.獲得利潤(rùn)和滿足社會(huì)需求
    　　C.企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化
    　　D.企業(yè)利益最大化和員工工資增長(zhǎng)
    　　正確答案:B
    　　5.工商企業(yè)管理的首要職能是(　)。
    　　A.計(jì)劃
    　　B.預(yù)測(cè)
    　　C.組織
    　　D.協(xié)調(diào)
    　　正確答案:A
    　　6.企業(yè)的時(shí)間、產(chǎn)量、看管設(shè)備定額屬于(　)。
    　　A.物資定額
    　　B.生產(chǎn)組織定額
    　　C.勞動(dòng)定額
    　　D.設(shè)備定額
    　　正確答案:C
    　　7.為了編制設(shè)備修理計(jì)劃而制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)稱為(　)
    　　A.設(shè)備設(shè)計(jì)定額
    　　B.設(shè)備利用定額
    　　C.設(shè)備維修定額
    　　D.設(shè)備壽命定額
    　　正確答案:C
    　　8.現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是（ ）。
    　　A.企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度
    　　B.有限責(zé)任制度
    　　C.現(xiàn)代公司制度
    　　D.科學(xué)管理制度
    　　正確答案:A
    　　解析:
    　　9.企業(yè)最主要的特征是（ ）。
    　　A.社會(huì)性和獨(dú)立性
    　　B.經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性
    　　C.經(jīng)濟(jì)性和盈利性
    　　D.社會(huì)性和盈利性
    　　正確答案:B
    　　解析:
    　　10.下列關(guān)于公司制企業(yè)的說(shuō)法，不正確的.是（ ）。
    　　A.由自然人或法人依法出資組成
    　　B.獨(dú)立對(duì)自己經(jīng)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任
    　　C.有自己的名稱和活動(dòng)的場(chǎng)所
    　　D.公司的法人代表對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任
    　　正確答案:D
    　　11.企業(yè)經(jīng)營(yíng)的雙重目標(biāo)是（ ）。
    　　A.經(jīng)濟(jì)利益和政治利益
    　　B.獲得利潤(rùn)和滿足社會(huì)需求
    　　C.企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化
    　　D.企業(yè)利益最大化和員工工資增長(zhǎng)
    　　正確答案:B
    　　解析:
    　　12.工商企業(yè)管理的首要職能是（ ）。
    　　A.計(jì)劃
    　　B.預(yù)測(cè)
    　　C.組織
    　　D.協(xié)調(diào)
    　　正確答案:A
    　　解析:
    　　13.企業(yè)的設(shè)備看管定額屬于（ ）。
    　　A.物資定額
    　　B.生產(chǎn)組織定額
    　　C.勞動(dòng)定額
    　　D.設(shè)備定額
    　　正確答案:C
    　　解析:
    　　14.為了編制設(shè)備修理計(jì)劃而制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)稱為（ ）。
    　　A.設(shè)備設(shè)計(jì)定額
    　　B.設(shè)備利用定額
    　　C.設(shè)備維修定額
    　　D.設(shè)備壽命定額
    　　正確答案:C
    　　解析:
    　　15.現(xiàn)代工商企業(yè)發(fā)展所經(jīng)歷的階段有(　)。
    　　A.原始社會(huì)的手工作坊
    　　B.原始社會(huì)的家庭作坊
    　　C.手工生產(chǎn)時(shí)期
    　　D.工廠生產(chǎn)時(shí)期
    　　E.企業(yè)生產(chǎn)時(shí)期
    　　正確答案:C,D,E
    　　16.下列關(guān)于企業(yè)形成的說(shuō)法中，正確的是()。
    　　A.企業(yè)的產(chǎn)生是社會(huì)分工發(fā)展的必然產(chǎn)物
    　　B.企業(yè)可以節(jié)約部分市場(chǎng)交易費(fèi)用
    　　C.企業(yè)配置資源比單純依靠市場(chǎng)方式進(jìn)行資源配置更有效率
    　　D.企業(yè)是生產(chǎn)力的表現(xiàn)形式
    　　E.企業(yè)是協(xié)作勞動(dòng)的一種組織方式
    　　正確答案:A,B,C,E
    　　17.下列各項(xiàng)中，屬于工商企業(yè)管理基礎(chǔ)工作內(nèi)容的是(　)。
    　　A.標(biāo)準(zhǔn)化工作
    　　B.定額工作
    　　C.戰(zhàn)略制定
    　　D.計(jì)量工作
    　　E.職業(yè)培訓(xùn)
    　　正確答案:A,B,D,E
    　　18.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作內(nèi)容包括(　)。
    　　A.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
    　　B.管理標(biāo)準(zhǔn)
    　　C.工作標(biāo)準(zhǔn)
    　　D.考核標(biāo)準(zhǔn)
    　　E.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)
    　　正確答案:A,B,C
    　　19.現(xiàn)代工商企業(yè)發(fā)展所經(jīng)歷的階段有（ ）。
    　　A.原始社會(huì)的手工業(yè)作坊
    　　B.原始社會(huì)的家庭作坊
    　　C.手工生產(chǎn)時(shí)期
    　　D.工廠生產(chǎn)時(shí)期
    　　E.企業(yè)生產(chǎn)時(shí)期
    　　正確答案:C,D,E
    　　20.下列關(guān)于企業(yè)形成的說(shuō)法，正確的有（ ）。
    　　A.企業(yè)的產(chǎn)生是社會(huì)分工發(fā)展的必然產(chǎn)物
    　　B.企業(yè)可以節(jié)約部分市場(chǎng)交易費(fèi)用
    　　C.企業(yè)配置資源比單純依靠市場(chǎng)進(jìn)行資源配置更有效
    　　D.企業(yè)是生產(chǎn)力的表現(xiàn)形式
    　　E.企業(yè)是協(xié)作勞動(dòng)的一種組織方式
    　　正確答案:A,B,C,E
    　　21.下列屬于工商企業(yè)管理基礎(chǔ)工作內(nèi)容的有（ ）。
    　　A.標(biāo)準(zhǔn)化工作
    　　B.定額工作
    　　C.戰(zhàn)略制定
    　　D.計(jì)量工作
    　　E.職業(yè)培訓(xùn)
    　　正確答案:A,B,D,E
    　　22.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作內(nèi)容包括（ ）。
    　　A.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
    　　B.管理標(biāo)準(zhǔn)
    　　C.工作標(biāo)準(zhǔn)
    　　D.考核標(biāo)準(zhǔn)
    　　E.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)
    　　正確答案:A,B,C
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