證券從業(yè)資格《證券交易》測試題

時間：2024-08-23 19:34:53 證券從業(yè)資格我要投稿

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證券從業(yè)資格《證券交易》測試題

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證券從業(yè)資格《證券交易》測試題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是(　　)。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

　　2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.315

　　B.310

　　C.660

　　D.630

　　4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗

　　D.客戶婚姻狀況

　　5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.聲譽(yù)風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是(　　)。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款