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證券業從業人員資格管理常見問題解答
2016年證券專業資格考試馬上就要開始了，下面YJBYS小編為大家整理了關于證券業從業人員資格管理常見問題解答，希望對你有所幫助。
一、 證券業從業人員資格相關問題該向誰咨詢?
答: 首先請咨詢所在機構的資格管理員，證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。
如有進一步問題需咨詢，證券從業人員請通過所在機構的資格管理員、與協會從業人員管理部溝通協商后答復。
二、想全面了解一下有關證券業從業人員管理的規定，一共有哪些?
答: 與證券業從業人員管理相關的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門規章和規范性文件25件以及自律規則和行為規范30件。
三、證券業從業人員是否都需要取得從業資格和執業證書?
答：凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。
四、如何取得從業資格?
答: 參加我會組織的證券從業人員的相關資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業資格。如屬中國證監會另行規定的人員，按照中國證監會相關規定取得從業資格。
五、執業證書共有幾類?
答: 執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。
六、證券經營機構不得聘用哪些人員?
答: 《證券法》第132條規定“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。”
《證券法》第133條規定“國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。”
因此，證券經營機構不得聘用上述人員。
七、執業注冊的具體流程是什么?
答: 執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。具體程序如下：
(一)由機構資格管理員在我會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業人員管理平臺，填寫執業證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;
(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請，從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書，并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。
八、執業注冊審核是如何分工的?
答：執業注冊審核分工如下：
(一)申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業務經歷、離職備案等內容。
(二)所在機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。所在機構指定專人(資格管理員)登錄我會從業人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執業注冊信息，保證注冊信息真實、準確、完整; (三)我會對執業注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。
九、執業注冊填表應注意哪些問題?
答：執業注冊填表應特別注意以下問題：
(一)關于申請人基本信息填寫
1、照片規格應為3cm*4cm，紅底或藍底證件標準照，且照片務必為近期拍攝;嚴禁使用從業資格考試現場照片。
2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。
3、證件號碼尾號是X的，應大寫。
4、從業年限應當與“工作經歷”中的從業經歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經歷不算在從業年限之內。
5、學歷應當與“教育經歷”中的最高學歷信息相符。
6、現機構聘用日期須與“工作經歷”中在當前公司工作的開始日期相同。
7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。
8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區號后面請務必添加“-”。
9、工作與居住地址填寫不可相同，且務必精確到門牌號碼。
10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等)，如沒有可不填。
(二)關于教育經歷填寫
1、教育經歷從高中開始填寫，短期培訓經歷不要寫入“教育經歷”。
2、大學學歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學信網查詢)，高中畢業證書編號原則上也需填寫。
具有海外留學經歷的申請人，務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。
(三)關于工作經歷填寫
1、工作經歷與教育經歷應保持連續，不得有超過3個月的間隔;待業時間過長的，請在附頁說明具體原因。
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