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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習題
證券從業(yè)資格考試是從事證券相關(guān)工作的人必須通過的考試，你知道證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識都考些什么嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識習題。歡迎閱讀。
1、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：D項，金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度。
金融衍生工具具有下列四個顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度。
考點：衍生工具的基本特征
2、證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
D.巨額贖回風險
正確答案是：C
幫考網(wǎng)解析：證券投資基金的主要風險有市場風險、管理能力風險、技術(shù)風險和巨額贖回風險。
考點：基金的投資風險
3、基金反映的是()關(guān)系。
A.契約
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.信托
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反
映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。
考點：基金與股票、債券的區(qū)別
4、買賣封閉式基金在基金價格之外，還要支付()。
A.贖回費
B.申購費
C.印花稅
D.手續(xù)費
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：投資者買賣封閉式基金需要在基金價格之外支付手續(xù)費;買賣開放
式基金時，需要支付申購和贖回費。
考點：證券投資基金的分類方法
5、現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是()。
A.公司型基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.開放式基金
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是開放式基金。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
考點：我國證券投資基金的發(fā)展概況
6、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。
I .所借貸貨幣資金的數(shù)額
II .在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償
III .借貸的時間
IV .回購時間
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
幫考網(wǎng)解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有：
(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額
(2)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償
(3)借貸的時間
考點：債券的特征
7、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為( )。
I .地方公債
II .一般責任債券
III .專項債券
IV .私人債券
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B
幫考網(wǎng)解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為一般責任債券、專項債券。一般債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系，其還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持，發(fā)行一般必須經(jīng)當?shù)刈h會表決或全體公民表決同意。專項債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券，與特定項目或部分特定稅收相聯(lián)系，其還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼。大部分專項債券是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資的。
考點：地方政府債券的分類方法
8、中國債券市場首次引入的外資機構(gòu)發(fā)行主體是( )。
I .德意志銀行
II .國際金融公司
�、� .亞洲開發(fā)銀行
IV .美洲銀行
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B
幫考網(wǎng)解析：2005年10月，中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入的外資機構(gòu)發(fā)行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。
考點：外國債券的概念和特點
9、債券評級的主要內(nèi)容包括()。
�、�.分析債券發(fā)行單位的償債能力
Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息
�、�. 評價發(fā)行單位的費用
�、�.考察投資人承擔的風險程度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：債券評級的主要內(nèi)容包括：
(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力
(2)考察發(fā)行單位能否按期付息
(3) 評價發(fā)行單位的費用
(4)考察投資人承擔的風險程度
考點：債券評級的等級標準及主要內(nèi)容
10、關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )。
I .1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
II .1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
III .1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
IV .2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：C
幫考網(wǎng)解析：考察我國國際債券的知識，1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。
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