證券從業考試《證券市場》考前模擬題及答案

時間：2024-06-11 02:05:26 證券從業資格我要投稿

2017證券從業考試《證券市場》考前模擬題及答案

　　模擬題一：

2017證券從業考試《證券市場》考前模擬題及答案

　　組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求

　　第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司財務情況

　　Ⅲ.流通股價格

　　Ⅳ.可轉債的存續期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

　　第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是??。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授權人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。

　　第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括??。

　　Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊?取得用戶名和身份確認碼

　　Ⅱ.向結算公司提交網絡申請

　　Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網上用戶名

　　Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】根據操作流程?投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務?需首先登錄中國結算公司網站注冊?然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后?即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下?登錄網站www.chinaclear.cn?輸入網上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。

　　第4題關于申購資金凍結、驗資及配號?下列說法正確的有??。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

　　Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資

　　金凍結處理

　　Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時?投資者按其有效申購量認購股票

　　Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每

　　一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。

　　第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。

　　Ⅰ.證券賬號

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買賣方向

　　Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.權證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　　Ⅰ.證券交易出現異常波動的

　　Ⅱ.對涉嫌違法違規交易的證券

　　Ⅲ.證券上市期屆滿

　　Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元

　　人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手?或者交易金額不低于

　　1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規定??

　　1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責

　　任公司委托代理證券賬戶開戶業務的??。

　　Ⅰ.保險公司

　　Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.證券公司

　　Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　模擬題二：

　　組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求

　　第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市并經交易所認可的??。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　第2題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時?應進行信息披露的內容包括??。

　　Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券

　　Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

　　Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據證券投資咨詢業務的相關規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露??1?證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時?應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。?2?證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內?將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料?證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券?證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券?證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券?證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系?證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動?證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例

　　控制的規定有??。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】由于證券自營業務的高風險特性?為了控制經營風險?中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　第4題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措

　　施包括??。

　　Ⅰ.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅱ.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內幕信息有關的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理?保障敏

　　感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時

　　通訊信息和其他通訊信息進行監測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的?應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　第6題證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向??提供風險監控報告。

　　Ⅰ.股東大會

　　Ⅱ.監事會

　　Ⅲ.投資決策機構

　　Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告?并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　第7題證券公司融券?可以使用??。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.自由證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶融資?應當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。

　　第8題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是??。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

　　Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

　　第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。

　　Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.基金合同期限為5年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　第10題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署??實際上起到了投資者教育

　　的作用。

　　Ⅰ.《風險揭示書》

　　Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

　　Ⅲ.《客戶須知》

　　Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　模擬題三：

　　組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求

　　第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應??。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員?必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后?方可從事期貨投資咨詢業務。

　　第2題證券公司接受??為定向資產管理業務客戶的?應當對相關專門賬戶進行監控?并

　　對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的?證券公司應當按照公司有關制度規定?對相關專門賬戶進行監控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法?下列說法正確的是??。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的?證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　第4題在融資融券業務中?如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】在融資融券業務中?如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保?證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券?資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行?資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產?達到以下??情形之一的?構

　　成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資

　　產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并

　　財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈

　　資產額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈

　　資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。

　　第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時?不得提供的服務包括??。

　　Ⅰ.協助辦理開戶手續

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務?應當提供下列服務?協助辦理開戶手續?提供期貨行情信息?交易設施?中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第7題證券公司經營融資融券業務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立??。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司經營融資融券業務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是??。

　　Ⅰ.募集資金規模在50億元以下

　　Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.客戶人數在200人以上

　　Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。

　　第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于??。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業務資格。

　　第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括??。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　Ⅱ.建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風險評估和內核機制

　　Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務?應當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監會的規定?具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風險控制和內部隔離制度?建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風險評估和內核機制?公司財務會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄?財務顧問主辦人不少于5人?中國證監會規定的其他條件。

　　模擬題四：

　　組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求?

　　第1題證券公司從事證券自營業務的?應當按照《證券公司證券自營業務指引》?根據公司經營管理特點和業務運作狀況?建立完備的自營??。

　　Ⅰ.業務管理制度

　　Ⅱ.投資決策機制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.風險監控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求?根據公司經營管理特點和業務運作狀況?建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員?國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

　　萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利息貸款出?等待發

　　財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前

　　期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定?甲應判死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資?所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

　　第4題根據證券法的規定?下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金

　　用途的相關法律責任的說法?正確的是??。

　　Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　第5題證券金融公司的資金可以用于??。

　　Ⅰ.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.證監會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金?除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品?購置自用不動產?證監會認可的其他用途。

　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　　Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規

　　定?集合資產管理計劃合同的必備內容不包括??。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司?以下稱管理人?開展集合資產管理業務?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產投資不受損失?不保證最低收益。

　　第8題下列行為構成背信運用受托財產罪的是??。

　　Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋?IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　第9題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括??。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤