證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案

時間：2024-05-07 22:27:18 尚民證券從業資格我要投稿

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　　中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。下面是小編幫大家整理的證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案

　　證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案1

　　選擇題

　　第1題基金管理人的權利不包括()。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。

　　本題 0.5 分

　　第2題下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

　　A.保管基金資產

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【正確答案】C

　　【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的.罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業務合同書

　　D.風險揭示書

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　本題 0.5 分

　　第6題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第7題對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批準或者不予批準的書面決定。

　　本題 0.5 分

　　第8題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　【正確答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　本題 0.5 分

　　第9題董事會秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監事會成員

　　D.股東大會成員

　　【正確答案】B

　　【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第10題取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　【正確答案】D

　　【答案解析】取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案2

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟

　　Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　　Ⅲ.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　　Ⅱ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　Ⅲ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.當事人的權利義務

　　Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

　　Ⅳ.收費標準和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的'職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協議

　　Ⅱ.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發售基金份額

　　Ⅳ.辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　　Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容

　　Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的

　　Ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的

　　Ⅲ.未按照規定劃付基金銷售結算資金的

　　Ⅳ.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有中華人民共和國國籍

　　Ⅱ.具有完全民事行為能力

　　Ⅲ.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試

　　Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括(　　)。

　　1.轉融資余額

　　Ⅱ.轉融券余額

　　Ⅲ，轉融通成交數據

　　Ⅳ.轉融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　　Ⅰ.證券從業資格證書

　　Ⅱ.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件

　　Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

　　Ⅳ.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　復習題三：

　　選擇題

　　(1)證券公司的( )

　　應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，

　　并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　A:法定代表人

　　B:經營管理的主要負責人

　　C:全體員工

　　D:工會代表

　　答案:A,B

　　答案解析:

　　證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　(2)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。

　　A:基金份額持有人賬戶

　　B:資金賬戶管理制度

　　C:基金份額持有人資金的存取程序

　　D:授權審批制度

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，

　　以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

　　A:證券公司的從業人員

　　B:保險公司的從業人員

　　C:期貨經紀公司的從業人員

　　D:基金管理公司的從業人員

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　(4)證券業從業人員不得從事 ( )。

　　A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B:利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C:從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D:買賣法律明文禁止買賣的證券

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。

　　A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

　　B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

　　C:未通過證券從業人員年檢

　　D:尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

　　(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。

　　A:已取得證券從業資格

　　B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　C:具備良好的誠信記錄及職業操守

　　D:最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　答案:A,C,D

　　答案解析:

　　申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3

　　年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)

　　具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)

　　中國證券業協會規定的其他條件。

　　(7)

　　證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動

　　的禁止事項包括 ( )。

　　A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　D:代理投資人從事證券、期貨買賣

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資

　　咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、

　　功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　(8)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　A:證券交易所

　　B:中國證監會

　　C:商業銀行

　　D:證券登記結算機構

　　答案:C,D

　　答案解析:

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、

　　商業銀行分別開立賬戶。

　　(9)在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )

　　等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　A:風險承受能力

　　B:資產與收入狀況

　　C:投資偏好

　　D:身體狀況

　　答案:A,B,C

　　答案解析:

　　在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、

　　風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。

　　A:基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員

　　B:部門基金業務負責人

　　C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　　D:基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

　　答案:A,B,C,D

　　證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案3

　　選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券市場禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，五年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發起設立集合資產管理計劃后(　　)日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司集合資產管理業務實施細則》[第十條規定，證券公司發起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　A.標準倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析：標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的.股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到(　　)的，應當編制簡式權益變動報告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監會、證券交易所要求披露的其他內容。

　　[第7題]改發起人應當在創立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》[第九十條規定，發起人應當在創立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　[第8題]改協會應當在(　　)個工作日內處理會員、從業人員的誠信信息書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》[第二十四條規定，協會應當在十五個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　[第9題]改中國(　　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　[第10題]改(　　)是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補充質押申報

　　D.部分解除質押申報

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。

　　證券從業考試《證券市場》考前復習題及答案4

　　試題一：

　　第1題以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的()，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　本題 1 分

　　第2題公司財產優先支付的是()。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第3題下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第4題從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業從業人員資格

　　C.期貨業從業人員資格

　　D.基金業從業人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　本題 1 分

　　第5題下列屬于證券公司分支機構的是()。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產管理。(7)其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　本題 1 分

　　第6題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。

　　第7題下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第8題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

　　A.決定監事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監事會或者監事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　本題 1 分

　　第9題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業務3年以上

　　D.具有經管專業本科以上學歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　本題 1 分

　　第10題有限責任公司的權力機構是()。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　試題二：

　　第1題下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　本題 1 分

　　第2題保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　本題 1 分

　　第3題被證券業協會采取紀律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

　　本題 1 分

　　第4題客戶交易結算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的`名義單獨立戶管理。

　　本題 1 分

　　第5題經紀人的執業行為中，錯誤的是()。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　本題 1 分

　　第6題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業務。(2)新聞出版業。(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經證監會批準的其他業務。

　　第7題余額包銷最長不得超過()。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年