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2017年2月證券從業考試《證券市場》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品?應當評估客戶購買金融產品的適當性?包括??。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品?應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程?確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務?關于委托資產的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
Ⅳ.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務?只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元?設立非限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定?會員應重點監
控??的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定?會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監管關注賬戶?其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面?證券賬戶管理包括??等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括??。
Ⅰ.監管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的?中國證監會責令改正?并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關規定進行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關?追究其刑事責任。
沖刺題二：
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經營證券自營業務的?必須符合下列規定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員?融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9?中國證監會規定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
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