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證券從業考試《金融市場》預習題及答案
預習題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
Ⅰ.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合
融資工具，
因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
Ⅱ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使
轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的美式買權.
一旦市場價格高于期權執行價格，債券持有者就可以行使美式買權.從而獲利
Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發行人的1
張美式買權
Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發行人出售的1張美式賣權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業務。
Ⅰ.證券資產管理Ⅱ.證券自營
Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關于基金管理人，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立
Ⅳ.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，
組織和監督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據證券發行制度，發行人申請公開發行( )
的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
Ⅰ.企業債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，
應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.
基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)
基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
(58)按股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權Ⅱ.利潤分配權
Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權利：①公司決策參與權;②利潤分配權;③優先認股權;④
剩余資產分配權。優先股享有以下權利：①優先分配權;②優先求償權。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系
Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發行股票和債券都是公司追加資本的需要
Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發行價格可分為( )。
Ⅰ.平價發行Ⅱ.溢價發行
Ⅲ.折價發行Ⅳ.定向發行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發行價格可分為平價發行、溢價發行和折價發行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、
基金運作費、基金銷售服務費。
(62) 下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統認購的.必須按照金額進行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統認購的，
必須按照份額進行認購。
(63) 關于股權分置改革，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中國證監會牽頭.多部門協同.遵循“統一組織、分散決策”
的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權分置問題的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出
Ⅳ.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
(64) 下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業銀行作為承銷機構
Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化
.所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。
(66) 關于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.
經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發行可轉換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。
(70) 關于證券經紀業務，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經紀業務中.證券公司的業務收入來源于投資者繳付的所有稅費
Ⅲ.在證券經紀業務中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經紀業務中.證券公司不能內部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(71) 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國現行規定的委托期為當日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿.
委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
(72) 證券投資基金的資產總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、
基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(73) 下列關于短期融資券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行.只在銀行間債券市場交易
Ⅲ.同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務
Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業不得自行銷售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 證券市場全球化趨勢主要表現在( )。
Ⅰ.證券市場一體化、金融機構混業化
Ⅱ.投資者個人化、金融監管合作化
Ⅲ.金融創新深化、證券市場網絡化
Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風險復雜
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趨勢主要表現在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、
金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險復雜化、
金融監管合作化。
(75) 關于非流通國債，下列論述正確的有( )。
Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
Ⅱ.非流通國債不能自由轉讓
Ⅲ.非流通國債必須記名
Ⅳ.非流通國債的發行對象只是個人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發行對象，
有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。
(76) 深圳證券交易所的運作系統包括( )。
Ⅰ.集中競價交易系統Ⅱ.大宗交易系統
Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協議交易平臺
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統平行的、
獨立的固定收益市場體系。
(77) 以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險
Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發現功能
Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場具有優化資源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已實現收益是指( )扣除相關費用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(
不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，
是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。
(79) 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利
Ⅱ.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
Ⅲ.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
Ⅳ.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、
除息處理。對于僅發放現金股利的，除權(息)價：前收盤價一現金股利，可見A股的“
前收盤價”是指權益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。
(80)合格境外機構投資者(QFH)在經批準的投資額度內.可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括( )。
Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票
Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，
具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金
、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。
預習題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統發布網絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網
C: 信息服務網
D: 因特網
答案:A
解析:
信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業協會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創業板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
D: 承購包銷
答案:C
解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A: 證券投資者
B: 發行人
C: 上市公司
D: 證券服務機構
答案:D
解析:
證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、
資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。
A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類
B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類
C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類
D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、
公用事業類指數和綜合類指數。
(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實質
答案:D
解析:
證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。
(21) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個人投資者
C: 企業
D: 金融機構
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(26) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業匯票和商業本票
C: 股票、公司債券和商業票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(27) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業判斷并形成審核意見.
證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、
企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(30) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優先原則和時間優先原則
B: 時間優先原則和價格優先原則
C: 價格優先原則和數量優先原則
D: 客戶優先原則和時間優先原則
答案:A
解析: 略。
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