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上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場(chǎng)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法的知識(shí)，歡迎閱讀。
第一章 總則
第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場(chǎng)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理，是指對(duì)不同特征和風(fēng)險(xiǎn)水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出分類(lèi)，并區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類(lèi)型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。
第三條 從事債券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本所會(huì)員和其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱(chēng)“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”)應(yīng)當(dāng)了解和評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力，建立以分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類(lèi)型的債券認(rèn)購(gòu)、交易及轉(zhuǎn)讓(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易”)，切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。
第四條 投資者參與本所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，知悉并自行承擔(dān)債券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。
第二章 投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)
第五條 債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。
第六條 合格投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等;
(二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品;
(三)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
(四)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
(五)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人及經(jīng)其備案的私募基金;
(六)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);
(七)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第七條 直接參與本所債券交易的投資者，為本所的合格投資者。
第八條 合格投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，但非公開(kāi)發(fā)行的公司債券(含企業(yè)債券)僅限合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)及交易。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以認(rèn)購(gòu)及交易該發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行的公司債券，不受本辦法第六條投資者條件的限制。
承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可參與其承銷(xiāo)的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
第九條 公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易在本所上市的下列債券：
(一)國(guó)債;
(二)地方政府債券;
(三)政策性銀行金融債券;
(四)公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券;
(五)公開(kāi)發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券;
(六)公開(kāi)發(fā)行并符合《公司債券上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定條件的其他公司債券;
(七)本所認(rèn)可的其他債券品種。
第十條 合格投資者可以參與本所國(guó)債預(yù)發(fā)行交易、債券質(zhì)押式回購(gòu)的融資及融券交易。公眾投資者可以參與本所債券質(zhì)押式回購(gòu)的融券交易。
第十一條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，調(diào)整合格投資者和公眾投資者參與認(rèn)購(gòu)及交易的債券產(chǎn)品范圍。法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所對(duì)投資者適當(dāng)性另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三章 投資者適當(dāng)性管理
第十二條 發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。
第十三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理檔案，記載客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，并妥善保管相關(guān)資料。
第十四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度，采取多種方式和途徑開(kāi)展投資者教育，幫助投資者熟悉本所債券市場(chǎng)的產(chǎn)品及相關(guān)規(guī)則，提示參與債券交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定債券市場(chǎng)投資者綜合評(píng)估的實(shí)施辦法和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的必備條款見(jiàn)附件)，謹(jǐn)慎審核合格投資者資格申請(qǐng)，全面履行評(píng)估職責(zé)。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)由投資者本人簽署或蓋章。
第十六條 申請(qǐng)人符合合格投資者條件的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)合格投資者資格確認(rèn)表，并通過(guò)本所網(wǎng)站提交合格投資者賬戶(hù)名單。
第十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件，至少每?jī)赡陮?duì)投資者進(jìn)行一次后續(xù)資格評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估情況更新合格投資者名單。
第十八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其確認(rèn)或者更新的合格投資者名單，于確認(rèn)或者更新當(dāng)日?qǐng)?bào)本所備案。
第十九條 可參與債券交易的投資者范圍根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整事項(xiàng)披露日及時(shí)調(diào)整投資者參與該債券交易的權(quán)限，履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。
第二十條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶(hù)的債券認(rèn)購(gòu)及交易活動(dòng)進(jìn)行督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第二十一條 本所對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性管理制度及向本所報(bào)備的合格投資者名單進(jìn)行定期檢查。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合本所的定期檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。本所發(fā)現(xiàn)有不符合合格投資者條件的，可以要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整合格投資者名單。
第二十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理要求的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)配合證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供有效證明資料，不得采用提供虛假材料等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性管理要求。
投資者不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)認(rèn)購(gòu)和交易債券的履約責(zé)任。
第四章 附則
第二十四條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款
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