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2017證券從業資格考試《證券基本法律法規》模擬題及答案
模擬題一：
組合型選擇題
1.下列屬于期貨交易所職責的有( )。
Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
2.下列具有法人資格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
3.下列屬于證券承銷協議應載明的內容有( )。
Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
4.發行人在披露信息( )的情況下可向中國證監會申請豁免披露。
Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
Ⅲ.涉及商業秘密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。
5.下列屬于股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有( )。
Ⅰ.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。
7.下列關于要約收購的說法，正確的有( )。
Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上
Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
8.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有( )。
Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務
Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有( )。
Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
10.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產
Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。
模擬題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議
C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發起設立的方式
3.( )對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內容
D.處罰處分文號
7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。
A.取消注冊資本的金額限制
B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒有違法記錄
D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項中，說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理
C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案：
1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。
2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。
3.B[解析]證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。
4.C[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會注銷其執業證書。
5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽.資產規模達到國務院規定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業資格的人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關規定在會計年度結束后4個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發行與承銷管理辦法》第27條的規定，發行人和主承銷商在發行過程中.應當按照中同證監會規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。故選項D不正確。
10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
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