證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求

證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求

　　根據證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求，證券投資顧問或證券分析師首次注冊程序如下。下面是yjbys小編為大家帶來的證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求的知識，歡迎閱讀。

　　證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求

　　(一)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的 資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第 一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數字零，第五位是小寫字母“ l ”)。

　　(二)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

　　1、執業注冊申請表;

　　2、身份證復印件;

　　3、學歷證書復印件;

　　4、具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的'工作證明;

　　5、未受過刑事處罰的證明;

　　6、證券業協會規定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

　　(三)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

　　(四)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　(五)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　注冊為證券投資顧問還是證券分析師?

　　證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建立健全業務管理制度、合規管理和內部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得

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