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2017證券從業資格考試《金融基礎知識》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，在( )個月內不得上市交易或轉讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
參考答案：D
參考解析：股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。
2[單選題] 下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
C.可用自由資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
參考答案：C
參考解析：根據《中華人民共和國商業銀行法》的規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產或者非銀行金融機構和企業投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。
3[單選題] 設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
參考答案：B
參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。
4[單選題] 證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結算
參考答案：A
參考解析：清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算與交收是證券結算的兩個方面。
5[單選題] 中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
參考答案：C
參考解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
6[單選題] 狹義的有價證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
參考答案：D
參考解析：有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是( )。
A.其他基金份額
B.一籃子股票
C.股票和債券
D.現金
參考答案：B
參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現金。
8[單選題] 深市投資者若要轉托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
參考答案：D
參考解析：由于深市8股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。
9[單選題] ( )是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監管及服務的基本業務單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業務單元
C.交易主機
D.交易單元
參考答案：D
10[單選題] 關于股票價格平均數，下列說法中錯誤的是( )。
A.股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后價格水平的平均值
B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量和成交量
C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數
D.修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性
參考答案：C
參考解析：C項，加權股價平均數又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數指的是簡單算術股價平均數。
模擬試題二：
選擇題
1.附權益權證債券允許權證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發行人購買黃金
D、以約定的價格購買發行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權益權證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據
B、證券公司債券
C、財務公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
4.( )，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，該辦法的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A、資產面值
B、資產凈值
C、資產市值
D、資產總值
答案：B
【解析】基金資產的估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。
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