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2017證券從業資格考試《證券法律法規》應試試題（附答案）
應試試題一：
第1題：關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是( )。
A.公司股東人數應當為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經營權作價出資
C.公司營業執照簽發日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責任公司的設立。《公司法》第二十四條規定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立。”第五十八條第二款規定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。”第三款規定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規定：“依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。”據此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關于特許經營權，雖然具有一定的財產價值，但因不能夠自由轉讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監會
D.交易所董事會
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十六條規定，證券經營機構從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數( )以上的股東可以提出臨時提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產管理業務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》要求的內容是( )。
A.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其業務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
D.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規定提取法定公積金;③如果有優先股，按固定股息率對優先股股分配;④經股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業務平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業協會在收到完整申請材料后( )日內完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。
第9題：募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。
A.私募
B.定向發行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設立，即發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
第11題：存在( )情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
D.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。
第12題：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由( )進行復核。
A.資產托管機構
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由資產托管機構進行復核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創業基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社保基金
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理及托管等活動，規范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。
第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產管理業務，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設立的集合資產管理業務
B.自有資金參與本公司設立的集合資產管理業務
C.自行推廣集合資產管理計劃
D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代為推廣資產管理計劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產管理業務，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第16題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是( )。
A.股東會的決議內容違反法律的
B.董事會的決議內容違反公司章程的
C.董事會的會議召集程序違反法律的
D.股東會的會議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據規定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內容”違反法律、行政法規的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。
第17題：在從事代銷金融產品活動時，禁止行為不包括( )
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
C.根據客戶適當性原則推銷金融產品
D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔投資損失”。
第18題：下列有關公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經理
B.公司董事可以兼任公司監事
C.公司經理可以兼任公司監事
D.公司董事會秘書可以兼任公司監事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人)不得兼任監事。
第19題：對非上市證券認識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第20題：( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據中國證監會2010年10月12日發布的《發布證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。
第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
第22題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組
B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
第23題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第24題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第25題：證券公司從事資產管理業務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
A.守法合規
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
第26題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經紀業務資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。
第27題：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第28題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第29題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第30題：上市公司股東大會可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以后提供的任何擔保
C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經審計凈資產8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計凈資產10%的擔保。
應試試題二：
選擇題
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過( )，加入后3年內，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。
2.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業協會
B.國家發改委
C.國務院
D.中國證監會
答案：D
解析：略。
3.通過發行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務會計報告和經營情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
10.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
答案：B
解析：出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。
11.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券
C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
A.配股
B.增發
C.發行可轉換公司債券
D.定向增發
答案：D
解析：非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業務創新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度
B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險
答案：C
解析：業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務
C.保險公司次級債務
D.財務公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發行。
A.通過商業銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。
18.( )有時統稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統稱為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于( )，發行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
21.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構
B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構
C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構
D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構
答案：A
解析：融資融券業務的決策與授權體系原則1按照“董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構”的架構設立和運行。
22.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根據《證券發行七市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月答案：責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
23.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方
B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易
D.上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況
答案：B
解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質權的一方。故選項A不正確。境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構.應當經國務院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。
25.下列屬于董事會職權的是( )。
A.審議批準董事會的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項
答案：D
解析：根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。
26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監事會的公司的監事
D.監事會
答案：C
解析：根據《公司法》第39條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
27.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意
C.非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定
D.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
答案：B
解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規定，證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產管理業務實施細則》第14條的規定的前提下.出集合資產管理合同約定。故選項C錯誤。根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。
28.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
答案：C
解析：根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
29.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量
C.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能
答案：C
解析：在融資融券業務中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。
30.下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續盈利能力
C.財務狀況良好
D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
答案：D
解析：根據《證券法》第1 3條的規定，公司公開發行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。
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