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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識》強化測試試題（附答案）
強化測試試題一：
選擇題
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價權(quán)
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會
C.股東大會，財政部
D.董事會，財政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會，1/2
B.股東大會，l/3
C.創(chuàng)立大會，2/3
D.股東大會，2/3
8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應(yīng)當自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開股東大會會議，公司應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當于會議召開()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報()審批。
A.國土資源部
B.發(fā)改委
C.建設(shè)部
D.土地所在省級土地行政主管部門
13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。
A.固定資產(chǎn)
B.流動資產(chǎn)
C.遞延資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
15.內(nèi)部融資特點不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風(fēng)險性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是()。
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過
人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案及詳細解析
單項選擇題
1.B
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。
2.B
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關(guān)規(guī)定。
3.A
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券
管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付
息，最長期限不超過365天的有價證券。
5.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。為規(guī)范商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券行為，保
護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券
發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本
債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。
6.A
【解析】采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交創(chuàng)立大會表決通過。發(fā)起人向社
會公開募集股份的，須向中國證監(jiān)會報送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上
通過。
8.A
【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動
情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
9.B
【解析】公司應(yīng)當自作出合并決議之日起l0日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上
公告。
10.C
【解析】召開股東大會會議，公司應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召
開20日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當于會議召開15日前通知各股東。
11.C
【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份
總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%
以上。
12.A
【解析】經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報國土資源部審批。
13.D
【解析】無形資產(chǎn)是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài)，并在較長時間內(nèi)(超過l
年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。
14.A
【解析】從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息
和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。
15.C
【解析】內(nèi)部融資的特點有：自主性、有限性。低成本性和低風(fēng)險性。選項C高風(fēng)險性
是外部融資的特點。
17.B
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點。選項A應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)
可降低籌資成本，選項C應(yīng)該是利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股，選
項D應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
18.C
【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合：最近3個會計年度經(jīng)營
活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入
累計超過人民幣3億元。
20.B
【解析】對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由2名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會
計師簽名、蓋章。
強化測試試題二：
選擇題
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D: 移送司法機關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機構(gòu)
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應(yīng)當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。
(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：① 通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B: 證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C: 證券公司的高級管理人員應(yīng)當在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D: 證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示( )。
A: 風(fēng)險說明書B: 期貨經(jīng)紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責(zé)任。
(30) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )來設(shè)立。
A: 監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B: 投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會一投資決策機構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
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