<dfn id="w48us"></dfn><ul id="w48us"></ul>
  • <ul id="w48us"></ul>
  • <del id="w48us"></del>
    <ul id="w48us"></ul>
  • 證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題附答案

    時間:2024-10-30 23:03:28 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選沖刺題(附答案)

      精選沖刺題一:

    2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選沖刺題(附答案)

      選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

      (1)在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,

      信譽良好,最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

      A: 1

      B: 2

      C: 3

      D: 5

      答案:C

      解析:

      在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

      (2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設立。

      A: 國務院

      B: 中國證券業(yè)協(xié)會

      C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

      D: 證券交易所

      答案:A

      解析:

      證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定,履行審批程序。

      (3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

      A: 單一性

      B: 綜合性

      C: 集團性

      D: 特定性

      答案:B

      解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

      (4)股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。

      A: 30%

      B: 50%

      C: 70%

      D: 90%

      答案:C

      解析:

      股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,

      向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。

      (5)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,

      退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。

      A: 1%~3%

      B: 1%~5%

      C: 3%~5%

      D: 5%~10%

      答案:B

      解析:

      未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,

      退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

      (6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

      A: 當日

      B: 第二日

      C: 一周內(nèi)

      D: 一個月內(nèi)

      答案:A

      解析:

      期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,

      應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案,

      并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

      (7) 申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

      A: 15

      B: 20

      C: 30

      D: 45

      答案:C

      解析:

      申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

      (8)證券公司向客戶介紹投資收益預期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據(jù),

      并以( )方式特別聲明:所述預期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

      A: 口頭

      B: 書面

      C: 電子

      D: 網(wǎng)絡

      答案:B

      解析:

      證券公司向客戶介紹投資收益預期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據(jù),

      并以書面方式特別聲明:所述預期僅供客戶參考,

      不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

      (9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。

      A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、

      行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

      B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營,不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

      C:證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定,

      指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

      D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,

      不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

      答案:B

      解析: B

      項說法錯誤,應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、

      經(jīng)營場所等分開隔離”。

      (10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中,正確的是( )。

      A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

      B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

      C: 犯罪客體是金融機構(gòu)

      D: 主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤

      答案:A

      解析:

      背信運用受托財產(chǎn)罪,是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務,

      擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的行為。

      侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體,

      即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。

      (11) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格,經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )年。

      A: 1

      B: 2

      C: 3

      D: 4

      答案:C

      解析:

      證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

      (12) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員,由( )決定聘任,并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

      A: 董事會

      B: 監(jiān)事會

      C: 董事會執(zhí)行委員會

      D: 股東大會

      答案:A

      解析:

      合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.

      并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

      (13) 一般來說,涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

      A: 中國證監(jiān)會

      B: 中國銀監(jiān)會

      C: 中國保監(jiān)會

      D: 國務院

      答案:A

      解析:

      涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定,

      其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

      (14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中,正確的是( )。

      A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

      B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

      C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

      D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

      答案:C

      解析:

      期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

      內(nèi),嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

      (15) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務的,可以從事的市場行為是( )。

      A:以明示或默示的方式,

      約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

      B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

      C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

      D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

      答案:C

      解析:

      證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務,不得從事下列操縱市場的行為:(1)

      以明示或默示的方式,

      約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)

      以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、

      方向相反的交易。(3)

      在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

      (16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵循的原則不包括( )。

      A: 平等

      B: 自愿

      C: 專業(yè)性

      D: 適當性

      答案:C

      解析:

      證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、

      自愿、公平、誠實信用和適當性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。

      (17) 董事會秘書為證券公司( )。

      A: 管理人員

      B: 高級管理人員

      C: 監(jiān)事會成員

      D: 股東大會成員

      答案:B

      解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

      (18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核,復核應當留痕。

      A: 一;一

      B: 多;多

      C: 多;一

      D: 一;多

      答案:A

      解析:

      涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當一人操作、一人復核,復核應當留痕。

      (19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

      A: 25%

      B: 30%

      C: 35%

      D: 40%

      答案:B

      解析:

      《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

      (20) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

      A: 獨立董事

      B: 董事會秘書

      C: 董事會執(zhí)行委員會

      D: 合規(guī)負責人

      答案:D

      解析:

      證券公司設合規(guī)負責人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

      精選沖刺題二:

      選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

      (1)目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作,

      兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上

      A: A

      B: B

      C: C

      D: D

      答案:B

      解析:

      目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作,

      兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30

      億元以上,最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

      (2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。

      A: 1

      B: 2

      C: 3

      D: 5

      答案:D

      解析:

      證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,

      在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,

      買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。

      (3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

      A: 50

      B: 100

      C: 200

      D: 500

      答案:B

      解析:

      申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

      (4) 下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。

      A: 賬戶管理

      B: 賬戶開戶

      C: 資金清算

      D: 會計核算

      答案:B

      解析:

      自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應當相互獨立;

      自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責,

      以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

      (5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

      A:單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量

      B:與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

      C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

      D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

      答案:D

      解析:

      操縱市場的行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、

      持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)

      與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,

      影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,

      影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項。

      (6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應當在( )的報刊上公告。

      A: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

      B: 證券公司所在地

      C: 省級以上

      D: 證券交易所指定

      答案:A

      解析:

      《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、

      破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,

      并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

      (7)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

      A: 30個工作日

      B: 45個工作日

      C: 3個月

      D: 6個月

      答案:B

      解析:

      對變更業(yè)務范圍、公司形式、

      公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,

      國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

      (8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵循的原則不包括( )。

      A: 風險收益匹配

      B: 客觀原則

      C: 公正原則

      D: 誠實信用原則

      答案:A

      解析:

      證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵循客觀公正、

      誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

      (9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。

      A: 10

      B: 20

      C: 50

      D: 60

      答案:D

      解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元。

      (10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,

      并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

      A: 中國證監(jiān)會

      B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

      C: 中國證券業(yè)協(xié)會

      D: 證券交易所

      答案:C

      解析:

      中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、

      證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、

      證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、

      行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

      (11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場禁入措施。

      A: 3~5年

      B: 5~10年

      C: 10~15年

      D: 終身

      答案:B

      解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

      (12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處( )的罰款。

      A: 1萬元以上5萬元以下

      B: 1萬元以上10萬元以下

      C: 5萬元以上10萬元以下

      D: 5萬元以上20萬元以下

      答案:B

      解析:

      期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,

      對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10

      萬元以下的罰款。

      (13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

      A: 單一客體

      B: 復雜客體

      C: 簡單客體

      D: 任何客體

      答案:B

      解析:

      欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體,

      即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

      (14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。

      A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

      B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

      C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

      D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

      答案:A

      解析:

      證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3

      萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰:(1)不接受、

      不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)

      由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

      。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)

      以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)

      委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。

      (15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。

      A: 非法集資類犯罪

      B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

      C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

      D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

      答案:B

      解析:

      誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

      期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、

      期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造

      、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。

      (16) 收購要約約定的收購期限為( )。

      A: 10日—30日

      B: 10日—45日

      C: 30日—45日

      D: 30日—60日

      答案:D

      解析:

      根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60

      日。

      (17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中,行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

      A: 全國人民代表大會

      B: 國務院

      C: 中國證券業(yè)協(xié)會

      D: 證券監(jiān)管部門

      答案:B

      解析:

      證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次:(1)

      由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)

      由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

      由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

      中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

      (18) 證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于( )。

      A: 中國證監(jiān)會

      B: 證券交易所

      C: 業(yè)務決策機構(gòu)

      D: 證券公司總部

      答案:A

      解析:

      證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。

      融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

      (19) 收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

      A: 10

      B: 15

      C: 20

      D: 30

      答案:B

      解析:

      《中華人民共和國證券法》規(guī)定,收購行為完成后,收購人應當在15

      日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

      (20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中,錯誤的是( )。

      A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

      B: 利用募集的資金進行違法活動的

      C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

      D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

      答案:A

      解析:

      欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

      變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

      利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

      其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。


    【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題附答案】相關(guān)文章:

    2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題(附答案)03-01

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》沖刺題(附答案)03-10

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》考前沖刺題(附答案)01-21

    2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》沖刺題(附答案)01-21

    2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選沖刺題及答案03-01

    證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》沖刺題及答案03-02

    2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題及答案03-01

    2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》沖刺題及答案03-10

    2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場」03-11

    主站蜘蛛池模板: 久久91综合国产91久久精品| 国产亚洲精品不卡在线| 四虎精品免费永久在线| 伊在人亚洲香蕉精品区麻豆| 日韩欧美精品不卡| 国语精品一区二区三区| 欧美成人精品高清视频在线观看| 日本久久久精品中文字幕| 日韩一区精品视频一区二区| 精品国产免费人成网站| 久久国产精品久久国产精品| 老司机亚洲精品影院无码| 久久精品无码一区二区三区日韩 | 蜜臀AV无码国产精品色午夜麻豆| 国产精品嫩草视频永久网址| 热re99久久精品国99热| 日本精品久久久久影院日本| 国产精品毛片无码| 久久久91精品国产一区二区三区 | 精品无码久久久久久尤物| 欧美激情视频精品一区二区| 99久久国产主播综合精品 | 日韩精品成人一区二区三区| 国产亚洲欧美精品永久| 亚洲精品成人网站在线观看| 人妻一区二区三区无码精品一区| 国内精品久久久久久久久| 97久久精品人人澡人人爽| 久久精品国产亚洲一区二区| 97r久久精品国产99国产精| 国内精品伊人久久久久AV影院| 亚洲精品美女久久777777| 亚洲精品色婷婷在线影院| 欧美日韩精品一区二区视频 | 欧美亚洲成人精品| 久久亚洲av无码精品浪潮| 国模和精品嫩模私拍视频| 国产亚洲美女精品久久久| 国产精品亚洲美女久久久| 国产综合精品久久亚洲 | 四虎永久在线精品国产免费 |