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  • 新開(kāi)戶怎么買創(chuàng)業(yè)板股票

    時(shí)間:2024-09-14 10:32:16 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    新開(kāi)戶怎么買創(chuàng)業(yè)板股票

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      開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板流程:

      (一)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)

      1. 對(duì)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人客戶進(jìn)行《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)》。未完成客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的客戶,將無(wú)法開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。個(gè)人客戶可以通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。

      2. 對(duì)于測(cè)評(píng)結(jié)果為40分以下的保本型和保守型客戶,應(yīng)向其加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示,勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。

      3. 要求客戶真實(shí)、完整地填寫(xiě)個(gè)人信息,對(duì)明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應(yīng)該提醒其予以糾正。對(duì)不配合適當(dāng)性管理的客戶,經(jīng)勸導(dǎo)無(wú)效后,營(yíng)業(yè)部可以拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

      (二)確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗(yàn)是否夠兩年

      1.營(yíng)業(yè)部在受理個(gè)人客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)了解其交易經(jīng)驗(yàn)。營(yíng)業(yè)部柜員在受理客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)通過(guò)集中柜臺(tái)系統(tǒng)查詢申請(qǐng)客戶首次交易日期;營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理可通過(guò)網(wǎng)上、手機(jī)登陸客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢首次交易日期。

      2.客戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的.首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢。

      3.對(duì)于新開(kāi)戶客戶,如通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)和客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢不到客戶的首筆交易時(shí)間,或?qū)Σ樵兘Y(jié)果有異議的客戶,營(yíng)業(yè)部還可以通過(guò)新意系統(tǒng)查詢。

      4.交易經(jīng)驗(yàn)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn):以客戶本人名下滬、深市場(chǎng)A、B股證券賬戶中任一個(gè)賬戶首筆交易時(shí)間到申請(qǐng)日是否有兩年為準(zhǔn)。


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