證券交易試題及答案
證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易除應遵循《證券法》規(guī)定的證券交易規(guī)則，還應同時遵守《公司法》及《合同法》規(guī)則。一起來看看證券交易考試試題及答案!
題目1：
【題型】單選題
【題目】( )應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
【選項】
A.證券交易所
B.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構
C.集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】B
【頁碼】217
【解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查。
題目2：
【題型】單選題
【題目】關于自營業(yè)務資金的出入，以下說法不正確的是()。
【選項】
A.自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行
B.禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
C.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
D.自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行
【正確答案】D
【頁碼】184
【解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
題目3：
【題型】單選題
【題目】我國證券交易所的決策機構是()。
【選項】
A.會員大會
B.專門委員會
C.董事會
D.理事會
【正確答案】D
【頁碼】9
【解析】理事會是我國證券交易所的決策機構。
題目4：
【題型】單選題
【題目】按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內證券公司進行證券交易。
【選項】
A.5家
B.3家
C.2家
D.1家
【正確答案】B
【頁碼】68
【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易，但是只能委托1個托管人，并可以更換托管人。
題目5：
【題型】單選題
【題目】關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。
【選項】
A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
B.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收
C.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
D.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
【正確答案】B
【頁碼】297
【解析】考察證券交收違約的處理。
題目6：
【題型】單選題
【題目】()是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
【選項】
A.信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
【正確答案】D
【頁碼】233
【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
題目7：
【題型】單選題
【題目】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
【選項】
A.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
B.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
D.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
【正確答案】D
【頁碼】32
【解析】考察對手方最優(yōu)價格申報的定義。
題目8：
【題型】單選題
【題目】下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。
【選項】
A.委托有效期
B.買賣席位號
C.委托人簽名
D.證券賬號
【正確答案】B
【頁碼】29-30
【解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容等。
題目9：
【題型】單選題
【題目】中國結算公司()為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
【選項】
A.每日
B.每周
C.每月
D.每年
【正確答案】C
【頁碼】293
【解析】中國結算公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
題目10：
【題型】單選題
【題目】在客戶交易結算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。
【選項】
A.指定商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.中國結算公司
D.證券公司
【正確答案】A
【頁碼】47
【解析】客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。
題目11：
【題型】單選題
【題目】證券公司在進行融資融券業(yè)務時，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限可以有效地控制()。
【選項】
A.客戶信用風險
B.市場風險
C.業(yè)務規(guī)模和集中度風險
D.業(yè)務管理風險
【正確答案】A
【頁碼】251
【解析】客戶信用風險的控制的要求。
題目12：
【題型】單選題
【題目】上海證券賬戶T日開啟,()日生效。
【選項】
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
【正確答案】A
【頁碼】25
【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。
題目13：
【題型】單選題
【題目】按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
【選項】
A.合格境外機構投資者選定的托管人
B.合格境外機構投資者自身
C.合格境外機構投資選定的境內證券公司
D.合格境外機構投資者的批準機構
【正確答案】A
【頁碼】68
【解析】合格投資者應當委托“托管人”向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
題目14：
【題型】單選題
【題目】目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括()。
【選項】
A.煙臺住房儲蓄銀行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國性商業(yè)銀行
D.農村信用社
【正確答案】D
【頁碼】268
【解析】目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
題目15：
【題型】單選題
【題目】對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
【選項】
A.10
B.15
C.30
D.60
【正確答案】B
【頁碼】173
【解析】對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
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