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2016年中級經濟師考試金融科目練習題及答案
“巴塞爾協議Ⅲ”對“巴塞爾協議Ⅱ”的發展和完善主要體現在( )。
A.重新界定監管資本
B.強調資本的流動性
C.提高資本充足率
D.設立“資本防護緩沖資金”
E.引入杠桿率監管標準
參考答案：A,C,D,E
開發品種繁多的金融工具的主要功能是( )。
A.規避風險
B.價格發現
C.期限靈活
D.套利
參考答案：A
2011年9月，某不銹鋼制品有限公司董事長失蹤，欠銀行貸款5億多元未還。這種情形對于該公司的債權銀行而言，屬于該銀行的( )。
A.流動性風險
B.操作風險
C.法律風險
D.信用風險
參考答案：D
參考解析： 本題考查對信用風險概念的理解。廣義的信用風險是指交易對方所有背信棄義、違反約定的風險。狹義的信用風險是指交易對方在貨幣資金借貸中還款違約的風險。題干提及的“董事長失蹤，欠銀行貸款5億多元未還”，屬于信用風險。
金融工程的基本分析方法包括( )。
A.積木分析法
B.套利定價法
C.風險中性定價法
D.狀態價格定價技術
E.風險分析定價法
參考答案：A,B,C,D
金融工程的應用領域不包括( )。
A.金融產品創新
B.增加流動性
C.金融風險管理
D.投融資策略設計
參考答案：B
根據股票供求雙方在價格決定中的作用，可以將新股發行方式分為( )。
A.簿記方式
B.競價方式
C.固定價格方式
D.混合方式
E.新收訂單定價方式
參考答案：A,B,C,D
直接金融市場和間接金融市場的差別在于( )。
A.是否有中介機構參與
B.中介機構在交易中的地位和性質
C.中介機構在交易中的盈利模式
D.中介機構的不同交易行為
參考答案：B
證券經紀業務的特點包括( )。
A.業務對象的廣泛性
B.價格波動性
C.證券經紀商的中介性
D.客戶指令的權威性
E.客戶資料的共享性
參考答案：A,B,C,D
( )即承銷商只作為發行公司的證券銷售代理人，按規定的發行條件盡力推銷證券，發行結束后未售出的證券退還給發行人，承銷商不承擔發行風險。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
參考答案：C
下列倍數是相對估值法采用的比率指標的有( )。
A.P/E倍數
B.P/B倍數
C.P/S倍數
D.EV/EBITDA倍數
E.EV/EBITDAR倍數
參考答案：A,B,D,E
投資銀行一詞具有四層含義，其中機構層次對應( )。
A.投資銀行
B.投資銀行業
C.投資銀行業務
D.投資銀行學
參考答案：A
我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A.時間
B.連續
C.協商
D.集合
參考答案：D
參考解析： 本題考查我國證券經紀業務的流程。在我國，開盤價是集合競價的結果，集合競價時間9：l5-9：25，其余時間均為連續競價。
從廣義看，并購的主要形式是( )。
A.擴張
B.售出
C.公司控制
D.購入
E.所有權結構變更
參考答案：A,B,C,E
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