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  • 期貨從業(yè)考試真題

    期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦,考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦,考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

    2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

    標簽:期貨從業(yè)員 時間:2021-05-02
    【yjbys.com - 期貨從業(yè)員】

      單選題

      1.

      題干: 客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀公司( )。

      A: 不承擔責任

      B: 承擔次要賠償責任

      C: 承擔主要賠償責任,最高不超過80%

      D: 全部承擔賠償責任

      參考答案[D]

      2.

      題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。

      A: 2003年7月1日

      B: 2003年7月10日

      C: 2003年6月31日

      D: 2003年7月31日

      參考答案[A]

      3.

      題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行( )制度。

      A: 配額

      B: 依法征稅

      C: 許可證

      D: 審核

      參考答案[C]

      4.

      題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

      A: 3年

      B: 5年

      C: 10年

      D: 20年

      參考答案[B]

      5.

      題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

      A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

      B: 中國證監(jiān)會

      C: 中國證券業(yè)協(xié)會

      D: 期貨交易所

      參考答案[B]

      6.

      題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

      A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

      B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

      C: 挪用客戶保證金

      D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風(fēng)險

      參考答案[B]

    期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬真題及答案

    標簽:期貨從業(yè)員 時間:2021-04-21
    【yjbys.com - 期貨從業(yè)員】

      一、單選題

      1.期貨交易中套期保值的作用是(  )

      A.消除風(fēng)險

      B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

      C.發(fā)現(xiàn)價格

      D.交割實物

      2.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠期合約的最本質(zhì)區(qū)別是(  )

      A.期貨價格的超前性

      B.占用資金的不同

      C.收益的不同

      D.期貨合約條款的標準化

      3.國際上最早的金屬期貨交易所是(  )

      A.倫敦國際金融交易所(LIFFE)

      B.倫敦金屬交易所(LME)

      C.紐約商品交易所(COMEX)

      D.東京工業(yè)品交易所(TOCOM)

      4.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是(  )

      A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)

      B.交易所的.內(nèi)部機構(gòu)

      C.由幾家期貨交易所共同擁有

      D.完全獨立于期貨交易所

      5.理事會的權(quán)利包括(  )

      A.交易權(quán)利

      B.決定交易所員工的工資

      C.召集會員大會

      D.管理期貨交易所日常事務(wù)

      6.公司制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置不包含(  )

      A.理事會

      B.監(jiān)事會

      C.董事會

      D.股東大會

      7.一般情況下,結(jié)算會員收到通知后必須在(  )將保證金交齊,否則不能繼續(xù)交易

      A.七日內(nèi)

      B.三日內(nèi)

      C.次日交易所開市前

      D.當日交易結(jié)束前

      8.下列對期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的錯誤理解是(  )

      A.營業(yè)部的民事責任由經(jīng)紀公司承擔

      B.不得超過經(jīng)紀公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)

    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測真題及答案

    標簽:期貨從業(yè)員 時間:2020-10-02
    【yjbys.com - 期貨從業(yè)員】

      多項選擇題

      1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(  )。

      A.書面

      B.電話

      C.互聯(lián)網(wǎng)

      D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

      2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待(  ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

      A.本公司客戶

      B.非結(jié)算會員期貨公司

      C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

      D.特別結(jié)算會員期貨公司

      3.從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循(  )的.原則。

      A.公開

      B.公平

      C.公正

      D.誠實信用

      4.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定應(yīng)當采取的緊急措施,包括(  )。

      A.提高保證金

      B.調(diào)整漲跌停板幅度

      C.終止交易

      D.限制會員或者客戶的最大持倉量

      5.期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是(  )。

      A.變更法定代表人

      B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

      C.變更住所或者營業(yè)場所

      D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

      6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時,應(yīng)當依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù),否則,對于客戶在交易中的損失,期貨公司應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。下列選項中,未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當賠償客戶在交易中的損失的是(  )。

    2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題

    標簽:期貨從業(yè)員 時間:2020-10-02
    【yjbys.com - 期貨從業(yè)員】

      11.《期貨交易管理條例》的施行時間是(  )。

      A.2007年2月7日

      B.2007年4月15日

      C.2008年2月7日

      D.2008年4月15日

      12.申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣(  )。

      A.2000萬元

      B.3000萬元

      C.5000萬元

      D.6000萬元

      13.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起(  )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

      A.1

      B.5

      C.7

      D.3

      14.(  )對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

      A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

      B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

      C.銀監(jiān)會

      D.證監(jiān)會

      15.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格,由(  )批準。

      A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

      B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

      C.證監(jiān)會

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會

      16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(  )。

      A.責令其限期改正,并處以罰款

      B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

      C.責令其限期改正,并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

      D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

      17.非法設(shè)立期貨交易場所,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處(  )的罰款。

    2016下半年期貨從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》真題練習(xí)(附答案)

    標簽:期貨從業(yè)員 時間:2020-09-30
    【yjbys.com - 期貨從業(yè)員】

      1.依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場的是()。[2010年3月真題]

      A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

      B.期貨交易所

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會

      D.中國證監(jiān)會

      【解析】中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。

      2.修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以()為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法。[2009年11月真題]

      A.凈資本

      B.凈資產(chǎn)

      C.凈虧損

      D.凈利潤

      【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標

      管理辦法,實施保證金安全存管監(jiān)控制度,建立期貨投資者保障基金。

      3.下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說法,不正確的是()。

      A.它屬于行政法規(guī)

      B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍

      C.在法律上為我國期貨市場的長遠規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排

      D.于2008年頒布并實施

      【解析】2007年4月I5日,《期貨交易管理條例》頒布并實施。

      4.下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法,不正確的是()。

      A.《期貨交易管理條例》是由國務(wù)院頒布的

      B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的

      C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

      D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

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