證券從業(yè)考試試題

　　在日常學習和工作生活中，只要有考核要求，就會有試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選考試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　精選考試題一：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個人獨資企業(yè)

　　.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。

　　2.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　.D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　3.證券公司辦理(　　).應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經紀業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.資產管理

　　B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　試題一：

　　選擇題

　　1.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　2.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　3.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　4.證券公司的設立應當經(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.省級地方人民政府

　　5.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當?shù)卣��?

　　C.財政部

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　7.證券公司按照國家規(guī)定，不可以(　　)證券類金融產品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　試題一：

　　組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列關于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　Ⅳ.客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　52.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　53.董事會的每屆任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務負責人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　2016年證券從業(yè)考試就要考試了，那么同學們準備好了嗎?下面yjbys為大家推薦的是《投資分析》的模擬考試題，希望對大家的復習有所作用!

　　單項選擇題

　　1.預期收益水平和風險之間存在一種(　　)關系。

　　A.正相關

　　B.負相關

　　C.非相關

　　D.線性相關

　　2.證券投資技術分析理論的內容主要包括(　　)。

　　A.經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

　　B.K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論

　　C.公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析

　　D.經濟分析、行業(yè)分析、公司分析

　　3.技術分析是從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券市場行為最基本的表現(xiàn)形式不包括(　　)。

　　A.證券市場價格的變化

　　B.證券成交量的變化

　　C.證券的相關因素變化所經歷的時間

　　D.公司經營業(yè)績

　　4.投資價值守恒定律的提出者是(　　)。

　　A.奧斯本

　　B.威廉姆斯

　　C.費雪

　　D.法瑪

　　5.相比之下，(　　)在證券投資分析中起著最為重要的作用。

　　A.市場效率的高低

　　B.信息的占有量

　　C.證監(jiān)會的指導

　　D.媒體的宣傳

　　6.依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行的機構是(　　)。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　試題一：

　　選擇題

　　1、下列關于股票價格的說法，正確的()。有Ⅰ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格Ⅱ.股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值Ⅲ.股票之所以有價格,是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者芾來股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇?

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察股票價格的相關知識

　　2、下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉讓,轉讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉讓一般在證券市場上進行Ⅲ.非流通國債不能自由轉讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】Ⅰ項流通國債的轉讓價格取決于對該國債的供給與Ⅲ項需求，非流通國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名,

　　3、下列屋于運用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調節(jié)對政商的貨款Ⅱ.改變存款準備金率Ⅲ.調整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調節(jié)對政府的貨(款.3)推行公開市場業(yè)務.(4)改變存款準備金率(5)調整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.

　　試題一：

　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務

　　B、財務顧問業(yè)務

　　C、證券經紀業(yè)務

　　D、證券資產管理業(yè)務

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續(xù)竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

　　試題一：

　　第1題證券公司從事證券自營業(yè)務的?應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營??。

　　Ⅰ.業(yè)務管理制度

　　Ⅱ.投資決策機制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.風險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求?根據(jù)公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況?建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　試題一：

　　第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)??確定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司財務情況

　　Ⅲ.流通股價格

　　Ⅳ.可轉債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是??。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授權人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。

　　第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括??。

　　Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶名和身份確認碼

　　Ⅱ.向結算公司提交網(wǎng)絡申請

　　Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶名

　　Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務?需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關上市公司股東大會網(wǎng)絡投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。

　　試題一：

　　(1) ( )是基金一切活動的中心。

　　: 基金經理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　(2) 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的( )單獨立戶管理。

　　: 證券交易所

　　B: 證券登記結算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行， 單獨立戶管理。

　　(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )

　　年內不得轉讓。

　　答案:

　　解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。

　　(4) 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　: 業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構 B: 業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構 C: 董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構 D: 業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

　　模擬題一：

　　單項選擇題

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　本題 1 分

　　第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　本題 1 分

　　第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　本題 1 分

　　第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。