證券基礎(chǔ)考試試題

證券基礎(chǔ)考試試題1

　　第二章 股票基礎(chǔ)知識(shí)試題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。

　　A.便于掛失，相對(duì)安全B.股東權(quán)歸屬于記名股東

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　2.股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　A.董事會(huì) B.A股市場相關(guān)股東 C.H股市場相關(guān)股東 D.B股市場相關(guān)股東

　　3.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。

　　A.市場利率 B.景氣變動(dòng) C.公司的盈利水平 D.供求關(guān)系的變化

　　4.境外上市外資股以( )標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。

　　A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣

　　5.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

　　B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

　　C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

　　D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.30% B.45% C.35% D.20%

　　7.以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.便于股票分割D.發(fā)行價(jià)格靈活

　　8.關(guān)于通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說法正確的是( )。

　　A.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用

　　C.一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌D.只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌

　　9.股票的世界收益可能高于或低于預(yù)先的估計(jì)，這反映了股票的( )特點(diǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性B.參與性C.收益性D.流動(dòng)性

　　10.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　11.( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值

　　12.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.15% B.20% C.25% D.35%

　　13.下面哪一項(xiàng)( )不是股票的特征。

　　A.收益性 B.返還性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.流動(dòng)性

　　14.下列選項(xiàng)中股票不需要載明的事項(xiàng)主要是( )。

　　A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號(hào) D.股票的到期日

　　15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票

　　16.與無面額股票比較，有面額股票( )。

　　A.不可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓價(jià)格較方便

　　C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　17.股票的賬面價(jià)值是指( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格B.在二級(jí)市場上交易的價(jià)格

　　C.股票票面上標(biāo)明的價(jià)格D.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)

　　18.( )是股票最基本的特性。

　　A.收益性 B.參與性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.流動(dòng)性

　　19.關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。

　　A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 D.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　20.( )是指股票未來收益的現(xiàn)值。

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　　A.股票的賬面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的票面價(jià)值21.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.社會(huì)公眾股B.集體股C.法人股D.國有股

　　22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。

　　A.股票的格式B.股東享有的權(quán)利C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

　　23.不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格較靈活B.便于分割C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)

　　24.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是( )。

　　A.央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.政府大幅降低稅率

　　C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率 D.中央銀行在公開市場上大量買人證券

　　25.從根本上決定股票價(jià)格長期變動(dòng)趨勢的是( )。

　　A.景氣變動(dòng)B.財(cái)政政策C.心理因素D.貨幣政策

　　26.有價(jià)證券是( )和( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　A財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)價(jià)值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)證明C財(cái)產(chǎn)憑證財(cái)產(chǎn)價(jià)值D.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)憑證

　　27.資本利得指的是( )。

　　A.投資者買賣股票的差價(jià)B.紅利C.股息D.利息

　　28.下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。

　　A.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較大 B.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較小

　　C.普通股票收益較穩(wěn)定 D.優(yōu)先股票沒有表決權(quán)

　　29.在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的( )。

　　A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

　　30.股票的理論價(jià)格等于( )。

　　A.預(yù)期股息/到期收益率 B.預(yù)期股息/必要收益率

　　C.實(shí)際股息/必要收益率 D.預(yù)期股息/貼現(xiàn)率

　　 二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。

　　A.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　　B.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票

　　C.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票D.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　2.分析政治因素對(duì)股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有( )。

　　A.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化 B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

　　C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 D.戰(zhàn)爭

　　3.下列說法中，符合無面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B.便于分割 C.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　4.以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有( )。

　　A.公司重大決策參與權(quán) B.公司為增加注冊(cè)資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股 C.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。

　　5.境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。

　　A.外幣現(xiàn)鈔存款 B.外幣現(xiàn)鈔 C.現(xiàn)匯存款 D.從境外匯人的外匯資金

　　6.社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過哪些階段( )。

　　A.高漲B.衰退C.蕭條D.復(fù)蘇

　　7.無面額股票的特點(diǎn)是( )。

　　A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　C.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活 D.便于股票分割

　　8.影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)增長 B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C.財(cái)政政策 D.市場利率

　　9.公司賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。

　　A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 C.吸引更多的投資者 D.維護(hù)新投資者的利益

　　10.影響股價(jià)的政治因素有( )。

　　A.戰(zhàn)爭 B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 D.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　11.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響體現(xiàn)在( )。

　　A.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降

　　C.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

　　D.但是當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

　　12.普通股票股東擁有( )直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

　　A.選舉權(quán) B.剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.表決權(quán) D.公司資產(chǎn)收益權(quán)

　　13.外資股按上市地域可以分為( )。

　　A.境內(nèi)上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股

　　14.關(guān)于紅籌股的說法正確的是( )。

　　A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　　D.紅籌股已經(jīng)稱為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　15.境外上市外資股主要由( )股構(gòu)成。

　　A.S B.H C.N D.B

　　16.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有( )。

　　A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市

　　C.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　D.漲跌停板規(guī)定

　　17.財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表現(xiàn)在( )。

　　A.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　B.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)

　　C.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)

　　D.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價(jià)

　　18.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)是( )。

　　A.股份公司數(shù)量劇增 B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段

　　19.關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。

　　A.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　20.關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是( )。

　　A有價(jià)證券、要式證券B設(shè)權(quán)證券、資本證券C綜合權(quán)利證券D資本證券、證權(quán)證券 三、判斷題

　　1.同種類的每一股份權(quán)利相同。( )

　　2.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。( )

　　3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )

　　4.如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。( )

　　5.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )

　　6.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值。( )

　　7.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗�代表著收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )

　　8.國家股由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。( )

　　9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。( )

　　10.境內(nèi)居民個(gè)人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。( )

　　11.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )

　　12.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。()

　　13.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。( )

　　14.國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓要符合國家的有關(guān)規(guī)定。( )

　　15.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無面額股票。( )

　　16.中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價(jià)下降。( )

　　17.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。( )

　　18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )

　　19.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。( )

　　20.通貨膨脹只會(huì)抑制股票市場。( )

　　21.股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是創(chuàng)造股東的權(quán)利。( )

　　22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。( )

　　23.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )

　　24.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。( )

　　25.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。( )

　　26.政治因素也會(huì)對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生很大影響。( )

　　27.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )

　　28.境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。( )

　　29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　 參考答案：

　　1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B

　　1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD

　　1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√

證券基礎(chǔ)考試試題2

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。

　　A．多頭套期保值

　　B．空頭套期保值

　　C．牛市套期保值

　　D．熊市套期保值

　　2、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時(shí)調(diào)整注冊(cè)資本最低限額（）。

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤

　　3、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。

　　A．現(xiàn)金股息

　　B．股票股息

　　C．負(fù)債股息

　　D．建業(yè)股息

　　4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。

　　A．資金使用方向

　　B．市場利率變化

　　C．債券發(fā)行的數(shù)量

　　D．債券的變現(xiàn)能力

　　5、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（ ）。

　　A．特別國債

　　B．財(cái)政債券

　　C．長期建設(shè)國債

　　D．國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A．資產(chǎn)

　　B．負(fù)債

　　C．資產(chǎn)和負(fù)債

　　D．資產(chǎn)或負(fù)債

　　7、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A．不確定

　　B．固定

　　C．隨公司盈利變化而變化

　　D．浮動(dòng)

　　8、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于500萬元。（ ）

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（ ）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B．向固定對(duì)象發(fā)行證券

　　C．向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　D．向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　10、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

證券基礎(chǔ)考試試題3

　　證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測試題

　　 單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算

　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用

　　A.轉(zhuǎn)換賬戶B.結(jié)算算賬戶C.轉(zhuǎn)賬賬戶D.清算賬戶

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司

　　6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元

　　8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)