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合同法中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)則
《合同法》上的“風(fēng)險(xiǎn)”，是指當(dāng)事人一方的債務(wù)因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由而不能履行，由此所產(chǎn)生的損害狀態(tài)。它包括以下情況：
(1)給付風(fēng)險(xiǎn)(或稱履行風(fēng)險(xiǎn))，即因不可歸責(zé)于債務(wù)人的事由而導(dǎo)致嗣后履行不能時(shí)，債權(quán)人能否請(qǐng)求重新給付;
(2)價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)，即因不可歸責(zé)于雙方的事由而導(dǎo)致標(biāo)的物滅失時(shí)，其價(jià)金之危險(xiǎn)由誰(shuí)負(fù)擔(dān);
所謂風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，顧名思義，即指上述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)，換言之，就是將上述風(fēng)險(xiǎn)在債權(quán)人和債務(wù)人之間進(jìn)行分配。另外還有一個(gè)與風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)相類(lèi)似的概念“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”。
買(mǎi)賣(mài)合同的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
(一)一般情況
《合同法》142條規(guī)定：標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物交付之前由出賣(mài)人承擔(dān)，交付之后由買(mǎi)受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。對(duì)這條規(guī)定具體分解如下：
1、標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以交付為準(zhǔn)，在交付前由出賣(mài)人承擔(dān)，其后果是：標(biāo)的物因不可歸責(zé)的事由損毀或滅失，出賣(mài)人喪失對(duì)買(mǎi)受人的價(jià)金請(qǐng)求權(quán)。
2、標(biāo)的物在交付后風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)受人承擔(dān)，其后果是：標(biāo)的物因不可歸責(zé)的事由損毀或滅失，出賣(mài)人仍得向買(mǎi)受人請(qǐng)求支付價(jià)金。
3、標(biāo)的物部分滅失時(shí)，其因風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)之價(jià)金按比例減少，但殘留的部分標(biāo)的物對(duì)買(mǎi)受人無(wú)益的，風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)之價(jià)金仍按全額計(jì)算。
4、法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的，從之。
此外，關(guān)于買(mǎi)賣(mài)合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，還應(yīng)注意，在合同未約定交付地點(diǎn)或約定不明確的情況下，
(1)標(biāo)的物由賣(mài)方運(yùn)輸?shù)模u(mài)方將標(biāo)的物交付第一承運(yùn)人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方負(fù)擔(dān)。
(2)未約定由賣(mài)方運(yùn)輸?shù)模u(mài)方將標(biāo)的物交置于交付地點(diǎn)之日起由買(mǎi)方負(fù)擔(dān)。
(二)特種買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
1、附條件買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
民法上條件分為延緩性條件和解除性條件，合同附條件，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移亦附條件，以下分別討論：
附延緩條件的，條件成就前買(mǎi)賣(mài)不生效，如此時(shí)標(biāo)的物滅失應(yīng)如何處理?通說(shuō)認(rèn)為，只有合同生效才有風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)之適用，因此停止條件成就，風(fēng)險(xiǎn)方為轉(zhuǎn)移。例如，試用買(mǎi)賣(mài)為典型附延緩條件的買(mǎi)賣(mài)合同，合同于買(mǎi)受人表示購(gòu)買(mǎi)時(shí)條件成就而生效，因此試用買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間不是交付標(biāo)的物，而是買(mǎi)受人表示購(gòu)買(mǎi)時(shí)。
附解除條件的，條件成就前視為有效買(mǎi)賣(mài)，如此時(shí)標(biāo)的物滅失應(yīng)如何處理?誠(chéng)然，解除條件一旦成就，合同就失去效力，但解除條件成就不具有溯及力，因此已經(jīng)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)不受影響。例如，分期付款買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)事人通常約定所有權(quán)保留，其性質(zhì)實(shí)為附解除條件之契約，一旦買(mǎi)受人不按期付款且達(dá)到一定程度(條件成就)，買(mǎi)賣(mài)可被解除，這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移仍以交付時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移，不受解除的影響。
2、樣品買(mǎi)賣(mài)
樣品買(mǎi)賣(mài)不是附條件買(mǎi)賣(mài)，惟附有依照貨樣交付標(biāo)的物之義務(wù)，因此應(yīng)適用一般買(mǎi)賣(mài)之規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)轉(zhuǎn)移。
3、在途貨物買(mǎi)賣(mài)
《合同法》第144條規(guī)定：“出賣(mài)人出賣(mài)交由承運(yùn)人的在途標(biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定的以外，毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)起由買(mǎi)受人承擔(dān)。”
4、拍賣(mài)
對(duì)于拍賣(mài)之物風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)轉(zhuǎn)移，我國(guó)《拍賣(mài)法》沒(méi)有規(guī)定，拍賣(mài)與普通買(mǎi)賣(mài)相比，僅僅是締約程序上的區(qū)別，拍賣(mài)程序只實(shí)質(zhì)是締約的工具，因此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)也應(yīng)適用同一規(guī)則，但應(yīng)區(qū)分動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的不同情形：對(duì)于動(dòng)產(chǎn)而言，拍賣(mài)標(biāo)的物往往會(huì)發(fā)生兩次交付，一次是由委托人移轉(zhuǎn)給拍賣(mài)人，一次是由拍賣(mài)人移轉(zhuǎn)給買(mǎi)受人，對(duì)于第一次交付，是不會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的，因?yàn)榕馁u(mài)人并不享受標(biāo)的物實(shí)際權(quán)益，拍賣(mài)標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)于拍定時(shí)移轉(zhuǎn)于買(mǎi)受人，因?yàn)榇藭r(shí)在委托人(出賣(mài)人)與買(mǎi)受人之間隱含了一個(gè)指示交付;對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)而言，由于拍賣(mài)人并不實(shí)際占有標(biāo)的物，因此風(fēng)險(xiǎn)仍應(yīng)于出賣(mài)人實(shí)際交付買(mǎi)受人時(shí)其轉(zhuǎn)移。
(三)不同的違約形態(tài)下發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題
1、遲延履行下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
我國(guó)《合同法》第143條規(guī)定：“因買(mǎi)受人的原因致使標(biāo)的物不能按照約定的期限交付的,買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)自違反約定之日起承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)。”也就是說(shuō)這種情況下即使沒(méi)有交付，買(mǎi)受人也應(yīng)承擔(dān)其受領(lǐng)遲延期間標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、不完全履行與風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
不完全履行包括質(zhì)的不完全履行(瑕疵給付)與量的不完全履行。
首先，對(duì)出賣(mài)人的瑕疵給付時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題，我國(guó)《合同法》第148條規(guī)定：“因標(biāo)的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)受人可以拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同。買(mǎi)受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣(mài)人承擔(dān)。”據(jù)此，當(dāng)出賣(mài)人交貨質(zhì)量不符合約定導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，買(mǎi)方拒收或解除合同的，標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣(mài)人承擔(dān)。
關(guān)于量的不完全履行的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，應(yīng)視標(biāo)的是否可分而定，如果標(biāo)的可分且部分履行對(duì)債權(quán)人有益的，已交付部分的風(fēng)險(xiǎn)仍可按照《合同法》133條的規(guī)定轉(zhuǎn)移;如果標(biāo)的不可分或雖標(biāo)的可分但部分履行對(duì)債權(quán)人無(wú)益的(合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn))，對(duì)于這種情況下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)合同法沒(méi)有明文規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)可以類(lèi)推瑕疵履行的原則處理。
其他有名合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
(一)租賃合同
《合同法》231條規(guī)定：“因不可歸責(zé)于承租人的事由，致租賃物部分或全部毀損滅失的，承租人可以要求減少租金或不支付租金;因租賃物全部或部分毀損滅失，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，承租人可以解除合同。”依此規(guī)定，租金的風(fēng)險(xiǎn)由出租人承擔(dān)。
(二)融資租賃合同
在融資租賃合同中，一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)仍采交付主義，雖然融資租賃物歸出租人所有，但出租人并不因此承擔(dān)融資租賃物意外毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)，而是由承租人承擔(dān)，租賃物滅失，承租人仍須支付相當(dāng)于未到期租金之損失金。
(三)承攬合同
在承攬合同的風(fēng)險(xiǎn)之分配，合同法沒(méi)有規(guī)定，理論上認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)區(qū)分材料與勞務(wù)即報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)而決定各自的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)則：
(1)對(duì)于材料的風(fēng)險(xiǎn)，通說(shuō)采所有人主義，即由定作人提供材料的，應(yīng)由定作人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);由承攬人提供材料的，應(yīng)由承攬人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
(2)至于報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)，則采交付主義，以交付時(shí)間作為報(bào)酬風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的時(shí)間。
(四)運(yùn)輸合同
關(guān)于運(yùn)輸合同的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，我國(guó)《合同法》第314條規(guī)定：“貨物在運(yùn)輸過(guò)程中因不可抗力滅失，未收取運(yùn)費(fèi)的，承運(yùn)人不得要求支付運(yùn)費(fèi);已收取運(yùn)費(fèi)的，托運(yùn)人可以要求返還。”
(五)技術(shù)合同
對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中的風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)《合同法》第338條規(guī)定："技術(shù)開(kāi)發(fā)合同履行過(guò)程中，因出現(xiàn)無(wú)法克服的技術(shù)困難，致使研究開(kāi)發(fā)失敗或者部分失敗的，該風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由當(dāng)事人約定。沒(méi)有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由當(dāng)事人合理分擔(dān)。"
合同法中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)則：
1.原則——占有標(biāo)的物的人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與所有權(quán)的歸屬?zèng)]有關(guān)系
(1)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物交付前由出賣(mài)人承擔(dān)，交付之后由買(mǎi)受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。注意這里的交付包括現(xiàn)實(shí)交付、指示交付和簡(jiǎn)易交付但不包括占有改定。
(2)合同未約定交付地點(diǎn)或約定不明確
①標(biāo)的物由賣(mài)方運(yùn)輸?shù)模u(mài)方將標(biāo)的物交付第一承運(yùn)人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方負(fù)擔(dān)。
②未約定由賣(mài)方運(yùn)輸?shù)模u(mài)方將標(biāo)的物交置于交付地點(diǎn)，買(mǎi)方違反約定沒(méi)有接受，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自違反約定之日起由買(mǎi)方負(fù)擔(dān)。
2.例外之一 ：出賣(mài)在途貨物
賣(mài)方出賣(mài)交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)脑谕局械臉?biāo)的物，除當(dāng)事人，另有約定外，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自合同生效時(shí)起由買(mǎi)方負(fù)擔(dān)。
3.例外之二：買(mǎi)受人受領(lǐng)遲延
因買(mǎi)受人的原因致使標(biāo)的物不能按照約定的期限交付的，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)自違反約定之日起承擔(dān)自約定交付之日至實(shí)際交付時(shí)的標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)。
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