內控管理崗位職責

時間：2024-05-25 13:57:16 崗位職責我要投稿

內控管理崗位職責10篇

　　現如今，需要使用崗位職責的場合越來越多，崗位職責可以明確每個人工作職責是什么內容，該承擔什么樣的工作、擔當什么樣的責任、如何更好的去做、什么是不該做的等等。那么崗位職責怎么制定才能發揮它最大的作用呢？下面是小編收集整理的內控管理崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

內控管理崗位職責10篇

內控管理崗位職責1

　　崗位職責:

　　1、進行財務收支審計、經濟責任審計以及項目效益審計,對業務真實性、合法性、合理性進行檢查監督;

　　2、檢查財務制度、政策的執行情況,檢查評價公司內控制度的健全性和有限性,發現和糾正偏差及錯誤;

　　3、審核審計程序、報告及工作底稿,編制并提交審計報告及管理建議書。

　　崗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上內部審計工作經驗;審計師資格或中級會計師優先考慮;

　　2、熟悉國家的財經、稅務、會計、審計法規;

　　3、具有較好的'綜合素質,有較強的溝通能力、協調能力和文字處理能力,具有職業判斷和決策能力;

　　4、具有一定的數據挖掘和數據分析審計經驗,具有一定的調查審計或咨詢經驗;

　　5、具有公司內部控制框架、制度和流程的審計經驗;

　　6、具有高度敬業精神,工作責任心強,具有良好的職業素質及操守。

內控管理崗位職責2

　　內控員職責

　　一、及時貫徹落實上級關于安全保衛工作的部署和安排，經常對員工進行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據上級要求，結合本單位實際，全面落實安全責任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛規章制度執行情況，發現問題及時糾正、整改。

　　四、嚴格落實安全巡查等制度。

　　五、經常性的組織員工開展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的能力。

　　六、落實員工異常行為的.相互監督，了解員工8小時之外活動情況，發現異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監管工作。

　　七、望城支行內控員由xx擔任

　　安全值日員職責

　　一、營業前值班工作：值日員第一個進入營業室對報警設施進行撤防；檢查營業室內外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業人員是否到崗；檢查安全設施有無異常情況；檢查電子設施運轉是否正常；檢查報警通訊設備是否開啟；檢查自衛武器是否到位；檢查出入庫是否按規操作。

　　二、營業中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權是否按規定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查柜員業務要事、疑難問題是否按程序規定處理；檢查大額款箱簽發解付是否按規定處理；檢查重大業務事故是否按規定處理。

　　三、營業終了值班工作：檢查現金驗票是否按規定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數入庫；檢查營業室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監控、報警、網絡交換機運行是否正常；檢查營業室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由xx、xx、xx流擔任，如有特殊情況需要換班及時報告調整代班人員。

內控管理崗位職責3

　　崗位職責：

　　1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

　　2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

　　3、對公司員工的'貪污受賄行為進行調查；

　　4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

　　5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

　　任職資格：

　　1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，

　　2、2年以上相關工作經驗；

　　3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

　　4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。

內控管理崗位職責4

　　崗位職責:

　　1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續優化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業;

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業證書或者國內專業相關的.初級或以上職稱優先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協作能力。

內控管理崗位職責5

　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;

　　2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開展公司內部控制評價工作;

　　4、組織開展相關排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;

　　6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的'整改落實;

　　7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;

　　8、組織開展相關培訓;

　　9、完成領導交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業優先。

　　2、具備1年及以上保險行業工作經驗,有內控管理相關工作經驗優先。

　　3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。

內控管理崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；

　　2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

　　3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的法律風險；

　　4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；

　　5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；

　　6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的.跟進；

　　7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；

　　9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。

　　任職資格：

　　1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試；

　　2、3年以上律所或公司法務工作經驗；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底扎實；

　　4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；

　　5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；

　　6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。

內控管理崗位職責7

　　職責描述:

　　1、協助公司內控管理體系的建設和完善;

　　2、負責公司運營管理的審核、檢查和問題整改跟進,含體系、制度等;

　　3、負責公司內部客戶投訴的日常管理,包括投訴處理、協調等;

　　4、協助公司卓越績效模式的推薦;

　　5、協助完成公司管理的.優化提升。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,品質管理、企業管理、審計類專業優先;

　　2、熟練使用辦公自動化軟件,體系/審計/企業管理工作2年以上工作經驗;

　　3、工作認真負責,責任心強,有較強的績效目標導向意識。

內控管理崗位職責8

　　內控中心總經理

　　1、帶領內控審計中心根據集團營運及財務體系相關標準將實時監控與違規調查緊密結合,按照前后臺分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

　　2、根據公司發展戰略的要求,依據國家相關的法律法規及相關規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門內部審計、風險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門的業務執行與法律規章和公司的發展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關鍵崗位員工的職務行為、財務行為和生活行為進行監督監察;

　　6、對客戶、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業內相關的.國家政策,定期進行數據分析及風險報告的提供;

　　10、協助維護及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上學歷,甲乙雙方的經驗,知名集團公司背景.

　　2、根據公司發展戰略的要求,依據國家相關的法律法規及相關規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門內部審計、風險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門的業務執行與法律規章和公司的發展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關鍵崗位員工的職務行為、財務行為和生活行為進行監督監察;

　　6、對客戶、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業內相關的國家政策,定期進行數據分析及風險報告的提供;

　　10、協助維護及建立公司品牌形象。

內控管理崗位職責9

　　1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統的全面核算和管理工作。

　　2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證。

　　3、具體編制和實施公司費用預算執行統計表，分析預算和實際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的'庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監督工作。

　　6、審核并結轉ERP中的銷售系統，采購系統，庫存系統，生產系統，應收系統，應付系統：銷售發票單據的生成，并結轉成銷售憑證，4月1日前簽定合同的發貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入。

　　7、根據研發項目管理，審核研發部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環節表，編制相關憑證，并提供市場作業相關分析，提供決策。

　　9、編制內部管理報表。

　　10、協助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執行。

　　11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表。

　　13、按月統計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據。

　　14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施。

　　15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。

　　16、對各部門依據內控系統，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執行。

　　17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。