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銀行員工廉潔自律管理辦法
第一章 總則
第一條 目的
為加強廉政建設，教育引導員工廉潔自律、奉公守紀，規范員工對外交往和經營活動中收受禮品、禮金和有價證券等的管理，維護本行的名譽和利益，防止個人謀取私利，參照國家《關于對黨和國家機關工作人員在國內交往中收受的禮品實行登記制度的規定》，結合本行實際，特制訂本辦法。
第二條 適用范圍 ：本行所有員工（包括干部和普通員工）。
第三條 管理原則
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1.員工在公務交往和經營活動中不得接受或索取對方（與本行有合作關系或交易關系的單位或個人）各種禮品、禮金、有價證券等（以下簡稱禮品、禮金）。因各種原因未能拒收或無法退還的，應當登記并按規定上交。
2.總行員工上交的禮品、禮金全部上交；支行員工收受的禮品、禮金，統一上交到支行，禮品由支行負責管理，禮金（含各種代幣券、卡）等必須上交總行管理。員工一次性收到的土特產價值未超過500元的，由所在部門或支行負責人確定處理，可不用上交。
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1.總行員工上交的禮品、禮金，由人力資源部和稽核部共同管理；
2.支行員工上交的禮品（除禮金外），由支行綜合員和風險經理負責管理，總行稽核部定期檢查。
第四條 管理職責
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1.負責受理總行員工收到的禮品、禮金和支行員工收到的禮金的上交，對未標明價值的禮品、禮金等進行價值認定，并造冊登記；
2.負責將員工上交禮品、禮金登記后，按照本行財務管理規定移交總行人力資源部保管和處理；
3.負責對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監督；
4.定期組織召開廉潔自律管理工作會議，并通報接受禮品、禮金，查處違規收受禮品、禮金等情況；
5.負責對違規收受禮品、禮金未按規定上繳人員按照本行的有關規章制度進行責任認定和處罰。
2.負責將接受的禮品、禮金登記后，按照本辦法規定移交支行綜合員保管和處理；
3.負責對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監督，及時向總行稽核部報告；
4.定期組織召開支行廉潔自律管理工作會議，并通報接受禮品、禮金等情況。
�。ㄋ模┲芯C合員職責
1.負責接受風險經理移交的員工禮品、禮金，并按照本辦法規定做好入賬登記和保管；
2.定期與風險經理對保管的禮品進行清點，防止變質、變壞和損失；
3.負責對上繳的禮品的使用提出方案，報支行行長審批后用于本行經營活動；對上交的禮金報支行行長審核后，上交總行；
4. 禮品、禮金的使用應同時報風險經理銷賬，綜合員的賬實須與風險經理的登記賬冊保持一致，不一致的須查明原因，按照本辦法規定進行處理；
5.接受總行稽核部的檢查和監督。
第二章 登記和上交
第五條 員工收受的禮品、禮金和有價證券等，按如下規定進行登記和上交：
（一）收受的禮金以及各種代幣券、卡，如購物卡、飛機票、加油卡、股票、旅游資格等，不論數額多少，一律按本辦法規定登記并上交。
�。ǘ┦帐艿耐撂禺a按照本辦法規定由各支行風險經理收齊后上交支行綜合員。
第六條 受禮人在收到禮品、禮金和有價證券等后，應填制《禮品禮金上交收據》（附件1），主動上交登記；因故不能在規定期限內辦理者，應在登記上交時說明理由。
第七條 受禮人在一個月內不登記、不上交或不如實登記上交的，一經發現，將視情節輕重予以教育批評，情節嚴重且損害本行利益的作行政處分，觸犯刑法的移送司法機關。
第八條 總行稽核部和人力資源部應確定專人兼職負責禮品、禮金的登記（附件2）、收繳、保管、處理和信息統計等工作。
第三章 保管和處理
第九條 嚴格管理上交的禮品、禮金，做到手續完備、賬目清楚、賬物相符，并按以下原則處理：
�。ㄒ唬┧猩辖坏亩Y品、禮金，一律由人力資源部（或支行綜合員）專人管理和保管。
�。ǘ┥辖坏母黝惗Y品，可兌現的，應上交總行稽核部轉交總行人力資源部負責兌現，作營業外收入入賬；無法兌現的由人力資源部用于行內經營活動。
�。ㄈ┥辖坏亩Y品如需留在本行使用的，經行長（或支行行長）批準后，作為本單位的經營活動和資產管理使用。
�。ㄋ模┰谑褂枚Y品、禮金時，人力資源部（或支行綜合員）應將其中一份使用支出憑證，交稽核部（或支行風險經理）銷賬。
第十條 對于主動上交禮品、禮金的員工，總行將定期通報表揚或獎勵。
第四章 檢查與通報
第十一條 稽核部定期對總行和支行員工收受禮品、禮金行為進行檢查，定期與總行人力資源部和支行綜合員核對收受情況。
第十二條 總行定期召開有關管理工作會議，通報全行收到禮品、禮金及處理等情況。
第五章 附則
第十三條 本辦法由總行制定，授權總行稽核部解釋和修改。
第十四條 本辦法自頒發之日起實施。
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