- 相關(guān)推薦
案件防控責(zé)任書范文
還在為不知道怎么寫案件防控責(zé)任書煩惱嗎?下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜集整理出來的有關(guān)于案件防控責(zé)任書范文，歡迎閱讀!
案件防控責(zé)任書范文【1】
根據(jù)20XX年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門、支局(所)簽訂20XX年度案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書：
一、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見和內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險(xiǎn)排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率嚴(yán)防新案，堅(jiān)決杜絕大案要案，實(shí)現(xiàn)無案件。
二、案件專項(xiàng)治理工作原則:堅(jiān)持標(biāo)本兼治重在治本;堅(jiān)持查防結(jié)合重在防范;堅(jiān)持改革管理并舉重在加強(qiáng)內(nèi)控。
三、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業(yè)支局支局長、老城營業(yè)所所主任(柳中路支局)、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺(tái)郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質(zhì)隊(duì)郵政支局支局長、魯克沁郵政支局支局長、達(dá)浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。
四、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任：
(一)各部門、支局(所)要高度認(rèn)識(shí)案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性強(qiáng)化制度執(zhí)行力度增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，認(rèn)真排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患遏制各類案件發(fā)生;將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營管理工作的總體規(guī)劃建立健全案件治理和防控工作考核機(jī)制。不斷完善夯實(shí)案件防控“五大機(jī)制”：即建立健全組織保障機(jī)制、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制、激勵(lì)和全員約束機(jī)制、信息反饋和科學(xué)處置機(jī)制、跟蹤督查和責(zé)任追究機(jī)制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向發(fā)展。
(二)建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度。各部門、支局(所)要嚴(yán)格執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度，對發(fā)生的'案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對性的解決措施。
(三)建立并執(zhí)行定期匯報(bào)制度。各部門、支局(所)要按季向局安全保衛(wèi)匯報(bào)案件治理和防控工作情況，報(bào)送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。
(四)建立案件快速報(bào)送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機(jī)構(gòu)要在第一時(shí)間內(nèi)迅速向局安全保衛(wèi)報(bào)告，安全保衛(wèi)要在第一時(shí)間向郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行進(jìn)行報(bào)告。
(五)嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度加大問責(zé)力度實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)案件防控“一把手”負(fù)責(zé)制對發(fā)生大案要案的機(jī)構(gòu)實(shí)施“先行引咎辭職”制度并“上追兩級(jí)”責(zé)任涉嫌違規(guī)人員要堅(jiān)決及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
本責(zé)任書一式叁份，縣局、郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行、各部門、支局(所)各執(zhí)一份。
鄯善縣郵政局
各部門、支局(所)局領(lǐng)導(dǎo)：
20XX年1月8日
負(fù)責(zé)人：
20XX年1月8日
案件防控責(zé)任書范文【2】
為深入持久地開展我縣行案件防控工作，增強(qiáng)案件查防工作緊迫感、責(zé)任感、提高內(nèi)部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件和違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結(jié)合我縣實(shí)際，特簽訂本責(zé)任書。
一、責(zé)任目標(biāo)
樹立科學(xué)、合規(guī)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，繼續(xù)挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機(jī)制建設(shè)層次，開展執(zhí)行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證我行穩(wěn)步健康的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)案件防控機(jī)制的更新、完善。
二、職責(zé)及工作要求
1、成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)案防教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。各部、室負(fù)責(zé)人必須將上級(jí)下發(fā)的各類文件以及每次會(huì)議精社及時(shí)組織職工學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會(huì)，做到學(xué)習(xí)有紀(jì)錄。
2、繼續(xù)按照上級(jí)行要求深入開展排查活動(dòng)，對照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步認(rèn)真梳理問題，糾正有章不循、違規(guī)操作行為，落實(shí)整改責(zé)任人和督辦責(zé)任人，鞏固案件專項(xiàng)治理成果。
3、堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線和監(jiān)督線“雙線”問責(zé)制和上追兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。縣行各職能部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機(jī)構(gòu)案件防范的直接管理監(jiān)督責(zé)任人，一線業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監(jiān)督責(zé)任人。
4、切實(shí)抓好案件查防工作，務(wù)必做到“五個(gè)管住，五個(gè)不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投(融)資業(yè)務(wù)、管住會(huì)計(jì)出納、管住安全保衛(wèi)，不漏一個(gè)機(jī)構(gòu)、不漏一個(gè)柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)隱患、不漏一個(gè)問題。
5、按季開展對本單位的`案件排查：一是認(rèn)真如實(shí)地對本機(jī)構(gòu)、本部門“九種人”進(jìn)行排查，并按時(shí)上報(bào)排查表格;二是加強(qiáng)對本行員工八小時(shí)以外的行為監(jiān)督;三是建立職工親屬經(jīng)濟(jì)檔案，推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)對職工的“家訪制”。
6、按時(shí)上報(bào)排查整改報(bào)告，發(fā)現(xiàn)案件、違規(guī)違紀(jì)苗頭及時(shí)上報(bào)，上報(bào)內(nèi)容要求事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、內(nèi)容真實(shí)完整。
三、考核及獎(jiǎng)懲
1、案件專項(xiàng)治理工作納入年度綜合績效目標(biāo)考核。
2、凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計(jì)出現(xiàn)與上報(bào)事實(shí)不符的，將按審計(jì)問責(zé)制進(jìn)行問責(zé)，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。
3、責(zé)任追究實(shí)行雙線問責(zé)及上追領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。
4、案件損失實(shí)行全額賠償制。對案件造成經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)相關(guān)管理和監(jiān)督人員的責(zé)任大小，分?jǐn)倱p失金額，實(shí)行全額賠償。
5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)對、落實(shí)整改不力的，將對責(zé)任人給予嚴(yán)肅處理。
6、對排查不力或有意隱瞞事實(shí)真相的，將追究負(fù)責(zé)人和核對人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任，特別是對信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(跨地區(qū)、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規(guī)行為)排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴(yán)肅查處并承擔(dān)一切責(zé)任。
7、對主動(dòng)交待問題，及時(shí)整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。
8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻(xiàn)和勇于檢舉揭發(fā)違法違規(guī)違紀(jì)行為的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
四、本責(zé)任書有效期從____年____月____日起至____年____月____日止。
縣行(部、室)
責(zé)任人簽字：
____年____月____日
責(zé)任人簽字：
____年____月____日
案件防控責(zé)任書范文【3】
為切實(shí)做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護(hù)農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書。
一、案件防控工作
(一)各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟(jì)案件的，實(shí)行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評(píng)選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。
(二)凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費(fèi)用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。
二、反洗錢工作
(一)各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的`規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格遵守客戶身份識(shí)別等15項(xiàng)內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。
(二)建立反洗錢宣傳和培訓(xùn)機(jī)制，將反洗錢工作責(zé)任落實(shí)到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報(bào)送大額和可疑資金交易，提供真實(shí)完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
(三)凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟(jì)處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
三、本責(zé)任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長(簽字)：
信用社(部)
主任(簽字)：
20XX年XX月X日
【案件防控責(zé)任書】相關(guān)文章：
案件防控的會(huì)議紀(jì)要11-17
案件防控心得體會(huì)05-16
銀行案件防控學(xué)習(xí)心得01-25
案件防控的會(huì)議紀(jì)要3篇11-27
銀行案件防控心得體會(huì)11-02