農發行三套利自查報告
規范經營行為,有效防控風險。下面YJBYS小編為大家整理了農發行三套利自查報告，歡迎閱讀參考!
農發行三套利自查報告一
為扎實開展“監管套利、空轉套利、關聯套利”( “三套利”)專項治理工作，強化合規管理，穩健規范發展，該行對2016年末有余額的各類貸款、基金業務等進行了自查。
一、加強領導，成立組織。為加強對“三套利”工作的組織領導，支行及時召開支部會、行務會、全體職工會進行安排部署，成立了以行長為組長，主管行長為副組織，各部室負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室主任由支行辦公室負責人擔任，成員由各部室業務骨干組成，為專項整治活動提供強力的組織保證。
二、對貸款及基金項目進行自查
一是自查2016年新發放貸款合同3份，涉及企業三家，金額6600萬元，自查2015年度存量合同5筆，其中縣級儲備貸款1筆1062萬元，魏縣糧食局掛賬貸款4筆;二是基金項目6個，金額11000萬元。通過對客戶貸款投放、支取、客戶經理查看記錄及庫存臺賬，貸款投放合理，支取較規范。
三、對員工行為進行風險排查。通過對員工排查、走訪企業調查、內外部檢查等方式，該行員工均未發現參與民間借貸、非法集資，向關系人發放貸款以及提供擔保、入股經商等行為。
四、自查2015年內部評價，做到實事清楚，定性準確，部門分工明確，責任落實到位。
總之，該行通過對2016年末有余額的各類信貸業務、基金業務逐借據逐客戶進行排查，對員工行為進行排查，未發現存在“三套利”所列示的問題，為合規穩健經營奠定了基礎。
農發行三套利自查報告二
為進一步防控金融風險，治理金融亂象督促銀行業金融機構加強合規管理，穩健規范發展，更好地服務于實體經濟，中國銀監會決定在銀行業金融機構中全面開展“三違反”、“三套利”、“四不當”專項治理工作。為落實省分行、州分行和湖北銀監局開展市場亂象整治等系列專項治理活動的'要求，4月25日下午，農發行利川市支行召開了專題工作會議，積極研究“三違反”、“三套利”、“四不當”專項治理相關文件要求，經我行黨支部研究決定，成立專項治理活動領導小組，行長孫必軍任組長，分管行長王章杰為副組長，各部室負責人為領導小組成員。領導小組負責組織開展銀監局“三違反”“三套利、“四不當”等系列檢查的自查及上報工作。行長孫必軍同志對此次專項治理工作作出了如下要求：
一是根據《中國農業發展銀行檢查管理辦法(農發印發〔2016〕332號)文件要求，將自查和抽查發現的問題記錄到《中國農業發展銀行檢查工作底稿》上。
二是本次檢查、整改、問責同時進行，對自查和抽查發現的問題要邊查邊改、立查立改，同時嚴肅問責。某些一時難以整改到位的問題，要建立整改臺賬，明確整改時限，落實責任到人。
三是加強條線上的溝通交流。要全面梳理檢查發現的問題，加強與州分行各主管部室溝通交流，分條線將問題事實、整改問責情況報送相關部室審閱。
四是針對系列檢查，需要分別撰寫檢查報告，并保證報告質量。報告應包含檢查組織實施情況、內控合規基本情況及總體評價、發現的主要問題、問題存在的原因、整改問責具體情況等內容。
五是準確填報各類表格。每項檢查均需填報《中國農業發展銀行檢查工作底稿、《分條線問題及整改問責情況表》。同時按銀監局“三違反”文件要求，填報附表。
通過本次專項治理活動，旨在營造公平公正的經營環境，防范金融風險，規范自身經營活動，更好的為利川的經濟發展做貢獻。
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