信用社三套利自查報告

時間：2021-01-16 18:59:28 自查報告我要投稿

信用社三套利自查報告

　　三套利自查有利于防范潛在金融風(fēng)險、打擊資金空轉(zhuǎn)套利的政策意圖。下面YJBYS小編為大家整理了信用社三套利自查報告，歡迎閱讀參考!

信用社三套利自查報告

　　信用社三套利自查報告一

　　為進(jìn)一步防控金融風(fēng)險，治理金融亂象，加強(qiáng)合規(guī)管理，扎嚴(yán)“制度籠子”，根據(jù)上級有關(guān)文件精神，順平聯(lián)社于2017年5月在全轄農(nóng)信系統(tǒng)組織開展 “違反金融法律、違反監(jiān)管規(guī)則、違反內(nèi)部規(guī)章”(簡稱“三違反”)及“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(簡稱“三套利”)行為專項(xiàng)治理工作。

　　為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，該聯(lián)社精心組織，層層落實(shí)。一是成立了由聯(lián)社董事長為組長，其他班子成員為副組長，部室負(fù)責(zé)人為成員的“三違反”、“三套利”行為專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作地組織、領(lǐng)導(dǎo);二是從各部室抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查小組，負(fù)責(zé)對部室網(wǎng)點(diǎn)自查工作的抽查;三是各部室網(wǎng)點(diǎn)組成以負(fù)責(zé)人為組長，相關(guān)人員為成員的自查小組，具體負(fù)責(zé)此次自查工作。

　　為確保此項(xiàng)工作取得實(shí)效，該聯(lián)社周密部署，結(jié)合本地實(shí)際，制定了“三違反”、“三套利”行為專項(xiàng)治理工作自查實(shí)施方案，明確了此次專項(xiàng)治理工作的自查范圍、自查方式、自查重點(diǎn)及具體內(nèi)容，并提出了具體要求。依據(jù)方案，此次專項(xiàng)治理工作的自查范圍為2016年末有余額的各類業(yè)務(wù)，必要時可以上溯或下延;自查方式采取部室網(wǎng)點(diǎn)自查及聯(lián)社抽查的方式(抽查面不低于30%)，并公布了舉報電話和郵箱，接受群眾監(jiān)督。

　　目前，此項(xiàng)工作正在穩(wěn)步有序進(jìn)行中。

　　信用社三套利自查報告二

　　為貫徹落實(shí)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號)要求，規(guī)范經(jīng)營行為，有效防范風(fēng)險，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，霸州農(nóng)信聯(lián)社全面開展“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利” 行為專項(xiàng)自查工作。、

　　本次專項(xiàng)自查工作是貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神和銀監(jiān)會2017年度工作計(jì)劃的具體部署，是針對當(dāng)前同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等跨市場、跨行業(yè)交叉性金融業(yè)務(wù)中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題開展的`專項(xiàng)自查。此次自查聯(lián)社要求：

　　(一)要認(rèn)真組織實(shí)施。聯(lián)社全員要認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號要求，充分認(rèn)識開展“三套利”行為專項(xiàng)自查工作的重要性，嚴(yán)格落實(shí)專項(xiàng)自查工作主體責(zé)任。

　　(二)要全面落實(shí)“三項(xiàng)機(jī)制”。要嚴(yán)格執(zhí)行自查承諾制、整改認(rèn)可制和問責(zé)報送制，以提高自查及監(jiān)管檢查工作有效性，強(qiáng)化對違規(guī)人員和有關(guān)責(zé)任人的問責(zé)落實(shí)，使聯(lián)社存在的問題切實(shí)得到整改。

　　(三)要建立專項(xiàng)治理長效機(jī)制。要以此次專項(xiàng)治理為契機(jī)，將“三套利”自查要點(diǎn)融入各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)和常規(guī)檢查中，確保牢筑依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度基礎(chǔ)和機(jī)制保障，消除風(fēng)險管控盲區(qū)，穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。

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